中国铀业:国浩律师(北京)事务所关于公司首次公开发行股票并在主板上市的法律意见书及补充法律意见书

国浩律师（北京）事务所
关于
中国铀业股份有限公司
首次公开发行股票并上市
之
法律意见书
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二○二四年六月

目 录

目录...... 1
释义...... 2
一、 本次发行上市的批准和授权 ...... 6
二、 发行人本次发行上市的主体资格 ...... 7
三、 本次发行上市的实质条件 ...... 8
四、 发行人的设立 ...... 10
五、 发行人的独立性 ...... 11
六、 发起人和股东（实际控制人） ...... 13
七、 发行人的股本及其演变 ...... 14
八、 发行人的业务 ...... 15
九、 关联交易及同业竞争 ...... 16
十、 发行人的主要财产 ...... 18
十一、 发行人的重大债权债务 ...... 21
十二、 发行人的重大资产变化及收购兼并 ...... 22
十三、 发行人公司章程的制定与修改 ...... 22
十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ...... 23
十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 ...... 24
十六、 发行人的税务、政府补助 ...... 24
十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ...... 25
十八、 发行人募集资金的运用 ...... 26
十九、 发行人业务发展目标 ...... 26
二十、 重大诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 26
二十一、 发行人招股说明书法律风险的评价 ...... 27
二十二、 本次发行上市的总体结论性意见 ...... 27
释 义
在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列简称和词语具有以下含义：
中核集团、实际控制人 指 中国核工业集团有限公司
中国铀业、公司、发行人 指 中国铀业股份有限公司
中国铀业有限 指 中国铀业有限公司
中核铀业、控股股东 指 中核铀业有限责任公司
中国原子能 指 中国原子能工业有限公司
中国核电 指 中国核能电力股份有限公司
化冶院 指 核工业北京化工冶金研究院
中核大地 指 中核大地生态科技有限公司（曾用名：中核大地勘察设
计有限公司）
旭核基金 指 北京建源旭核股权投资基金合伙企业（有限合伙）（曾
用名：北京建信旭核股权投资基金合伙企业（有限合伙））
惠核投资 指 北京惠核投资有限公司
国新投资 指 国新投资有限公司
航天投资 指 航天投资控股有限公司
本所 指 国浩律师（北京）事务所
大信会计师 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会
国防科工局 指 国家国防科技工业局
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《首发注册办法》 指 《首次公开发行股票注册管理办法》
《编报规则第 12 号》 指 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号—公开
发行证券的法律意见书和律师工作报告》
《股票上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》
《上市审核规则》 指 《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》
《公司章程》 指 发行人及其前身制定并不时修订适用的《中国铀业股份
有限公司章程》
《公司章程（草案）》 指 发行人本次发行上市后生效并适用的《中国铀业股份有
限公司章程（草案）》
《招股说明书（申报稿）》 指 《中国铀业股份有限公司首次公开发行股票并在主板上
市招股说明书（申报稿）》
《律师工作报告》 指 《国浩律师（北京）事务所关于中国铀业股份有限公司
首次公开发行股票并上市之律师工作报告》
中伦律师事务所有限法律责任合伙出具的《有关中國鈾
業(香港)礦業有限公司之香港法律意见书》《有关中核海
外有限公司之香港法律意见书》《有关中核國際有限公
司之香港法律意见书》《有关中核國際集團有限公司之
香港法律意见书》《有关中核國際(香港)有限公司之香港
法律意见书》；Raymond Legal 律师事务所出具的《关于
CNUC(UK) MINING CO. LTD（中国铀业（英国）矿业
有 限 公 司 ） 经 营 情 况 的 法 律 意 见 书 》 ；
ENSAFRICA│NAMIBIA 律师事务所出具的《关于 CNUC
NAMIBIA MINING LIMITED（中国铀业（纳米比亚）矿
业有限公司）经营情况的法律意见书》《关于 Rössing
Uranium Limited（罗辛铀业有限公司）经营情况的法律
意见书》《关于 ZHONGHE RESOURCES (NAMIBIA)
《境外法律意见书》 指 DEVELOPMENT(PROPRIETARY)LIMITED （中核资源
（纳米比亚）开发公司）经营情况的法律意见书》；
APPLEBY 律师事务所出具的《关于 CHINA NUCLEAR
INTERNATIONAL CORPORATION（中核国际集团有限
公司）经营情况的法律尽职调查报告》《关于 CNNC
International Limited（中核国际有限公司）经营情况的法
律尽职调查报告》《关于 Ideal Mining Limited（理想矿
业有限公司）经营情况的法律尽职调查报告》； JEFF
LEONG, POON& WONG 律师事务所出具的《关于
WESTERN FORTUNE LTD（西部财富有限公司）（“公
司”）经营情况的法律意见书》；SCPA-IMS 律师事务所
为金兴矿业股份有限公司出具的《法律意见书》，以及
ANAND ADVOCATES 律 师 事 务 所 出 具 的 《 关 于
EMEELT MINES LLC（EMEELT MINES 有限责任公司）
经营情况的法律意见书》之合称
本法律意见书 指 《国浩律师（北京）事务所关于中国铀业股份有