运机集团:关于向2025年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的公告

证券代码：001288 证券简称：运机集团 公告编号：2025-105
四川省自贡运输机械集团股份有限公司
关于向 2025 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、股票期权授予日：2025 年 10 月 22 日
2、股票期权授予数量：498.00 万份
3、股票期权授予人数：31 人
4、股票期权行权价格：17.32 元/份
四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于向 2025 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《四川省自贡运输机械集团股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案）》的有关规定以及公司 2025 年第三次临时股东会的授权，董事会认为公司 2025 年股票期权激励计划（以下简称“本激励
计划”）授予条件已成就，同意以 2025 年 10 月 22 日为本激励计划的授予日，
向符合条件的 31 名激励对象授予 498.00 万份股票期权，行权价格为 17.32 元/
份。
一、2025 年股票期权激励计划简述
2025 年 9 月 19 日，公司召开 2025 年第三次临时股东会，审议通过了《关
于公司<2025 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》，其主要内容如下：
（一）本激励计划的激励方式及股票来源
本激励计划采用的激励工具为股票期权，涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票和/或从二级市场回购的公司 A 股普通
股股票。
（二）本激励计划拟授出股票期权的数量及占公司股份总额的比例
本激励计划拟向激励对象授予的股票期权总量为 498.00 万份，约占 2025
年 9 月 2 日公司股本总额 23,492.00 万股的 2.12%。本激励计划权益为一次性授
予，无预留权益。
（三）激励对象的范围
本激励计划拟授予涉及的激励对象共计 31 人，包括董事（不含独立董事）、高级管理人员以及中层管理人员。
（四）股票期权的行权价格
本激励计划授予的股票期权行权价格为每份 17.32 元，即满足行权条件后，激励对象获授的每一份股票期权拥有在其行权期内以 17.32 元的价格购买 1 股公司 A股普通股股票的权利。
本激励计划授予股票期权的行权价格采用自主定价的方式，行权价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
1．本激励计划公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易日股票交
易总额/前 1 个交易日股票交易总量）的 75%，为每股 17.32 元；
2．本激励计划公告前 60 个交易日公司股票交易均价（前 60 个交易日股票
交易总额/前 60 个交易日股票交易总量）的 75%，为每股 16.39 元。
（五）本激励计划的有效期
本激励计划有效期为自股票期权授予登记完成之日起至激励对象获授的所有股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
（六）本激励计划的授予日
授予日在本激励计划经公司股东会审议通过后由董事会确定，授予日必须为交易日。本激励计划经公司股东会审议通过后，公司将在 60 日内按相关规定召开董事会对激励对象授予股票期权，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露未完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《管理办法》规定不得授出权益的期间不计算在 60 日内。
（七）本激励计划的等待期
本激励计划授予的股票期权等待期为股票期权授予登记完成之日至股票期
权可行权日之间的时间段。本激励计划授予股票期权的等待期为自相应授予登记完成之日起 12 个月、24 个月、36 个月。
等待期内，激励对象根据本激励计划获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务等。
（八）本激励计划的可行权日
在本激励计划经股东会审议通过后，激励对象自授予登记完成之日起满 12个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
1、公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；
2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所股票上市规则（2025 年修订）》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
在本激励计划有效期内，若相关法律、行政法规、部门规章等政策性文件对上述有关规定发生变更，适用变更后的相关规定。
在可行权日内，若达到本激励计划规定的行权条件，激励对象可根据下述行权安排行权。本激励计划授予股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至
第一个行权期 授予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当 40%
日止
自授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至
第二个行权期 授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当 30%
日止
自授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日起至
第三个行权期 授予登记完成之日起 48 个月内的最后一个交易日当 30%
日止
在上述约定期间内因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应股票期权。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。

（九）考核目标
1、公司层面的业绩考核要求
本激励计划在行权期的三个会计年度中，分年度进行业绩考核，每个会计年度考核一次，以达到业绩考核目标作为激励对象行权条件之一。
各年度业绩考核目标如下表所示：
行权安排 对应考核年度 业绩考核目标
第一个行权期 2025 年 以公司 2024 年净利润（1.57 亿元）为基数，2025 年净
利润累计值增长率不低于 50%。
第二个行权期 2026 年 以公司 2024 年净利润（1.57 亿元）为基数，2025-
2026 年两年净利润累计值增长率不低于 275.00%。
第三个行权期 2027 年 以公司 2024 年净利润（1.57 亿元）为基数，2025-
2027 年三年净利润累计值增长率不低于 567.50%。
注：1、上述考核年度的“净利润”均以合并报表所载数据为计算依据。
2、考核的净利润累计值增长率计算过程如下：
（1）2025 年净利润累计值增长率=（2025 年净利润-2024 年净利润）/2024 年净利润
*100%；
（2）2025-2026 年净利润累计值增长率=（2025 年净利润+2026 年净利润-2024 年净利
润）/2024 年净利润*100%；
（3）2025-2027 年净利润累计值增长率=（2025 年净利润+2026 年净利润+2027 年净利
润-2024 年净利润）/2024 年净利润*100%。
3、上述考核年度的“净利润”指归属于上市公司股东的净利润，并剔除有效期内正在实施的公司所有股权激励计划及员工持股计划（若有）所涉股份支付费用影响的数值为计算依据。
股票期权行权条件达成，则激励对象可按照本激励计划的规定行权，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核条件的，所有激励对象对应考核当年计划行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
2、激励对象个人层面的绩效考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，个人层面每期可行权比例（N）按下表的考核结果确定：
个人层面上一年度考核结果 优秀 良好 合格 不合格
个人层面可行权比例（N） 100% 80% 60% 0%
若公司满足公司层面业绩考核要求，则激励对象个人当年实际可行权额度=个人当批次计划行权额度×个人年度绩效等级对应的行权比例（N）。
激励对象因公司或个人考核当期不能行权或不能完全行权部分的股票期权不得行权，由公司注销，不可递延至下一年度。
可转债等导致公司即期回报被摊薄而须履行填补即期回报措施的，作为本激励计划的激励对象，在本激励计划对应的考核期内，其个人所获股票期权的行权，除满足上述行权条件外，还需满足公司制定并执行的填补回报措施得到切实履行的条件。
二、激励计划的决策程序和批准情况
（一）2025 年 9 月 3 日，公司召开第五届董事会第二十五次会议，审议通
过了《关于公司<2025 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东会授权董事会办理公司 2025 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
（二）公司于 2025 年 9 月 3日通过公司 OA 系统对《2025 年股票期权激励
计划激励对象名单》予以公示，公示期自 2025 年 9 月 3 日起至 2025 年 9 月 12
日止，在公示期限内，公司员工可通过书面或口头形式向公司董事会薪酬与考核委员会提出反馈意见。在公示期内，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任
何组织或个人对激励对象提出的任何异议。2025 年 9 月 13 日，公司披露了《四
川省自贡运输机械集团股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于 2025 年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
（三）2025 年 9 月 19 日，公司召开 2025 年第三次临时股东会，审议通过
了《关于公司<2025 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东会授权董事会办理公司 2025 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司实施本激励计划获得股东会批准，董事会被授权确定股票期权授予日，在激励对象符合条件时向其授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
（四）2025 年 9 月 20日，公司披露了《四川省自贡运输机械集团股份有限
公司关于公司 2025 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（五）2025 年 10 月 22 日，公司召开第五届董事会第二十八次会议，审议
通过了《关于向 2025 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，公
意见。
三、董事会关于本次授予条件成就的说明
同时满足下列授予条件