东箭科技:重大事项内部报告制度(2025年7月修订)

广东东箭汽车科技股份有限公司
重大事项内部报告制度
（2025 年 7 月修订）
第一章 总 则
第一条 为了加强广东东箭汽车科技股份有限公司（以下简称“公
司”）的重大事项内部报告工作，保证公司内部重大事项的快速传递、归
集和有效管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
等法律法规、规范性文件及《公司章程》和《信息披露管理办法》的规定，
制定本制度。
第二条公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可
能对本公司产生较大影响的情形或事件（以下统称“重大事项”）时，按
照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门和单位（以下统称“报告人”），
应及时将有关信息向公司董事会报告的制度。
第三条重大事项内部报告制度的目的是通过明确报告人在知悉或者
应当知悉重大事项时的报告义务和报告程序，保证公司信息披露的真实、
准确、完整、及时，不致出现虚假信息披露、严重误导性陈述或重大遗漏，
保护投资者利益，确保公司的规范、透明运作，规避监管风险。
第四条 当董事会、董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关
部门、单位（包括不限于公司、分公司、全资子公司、控股子公司及参股
公司等）及人员应予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，
并根据要求提供相关资料。
第二章 报 告 人
第五条 本制度所称的报告人包括：
（一）公司董事、高级管理人员；
（二）公司各部门、各单位的主要负责人及其指定的履行具体报告职
责的联络人（以下简称“联络人”）；
（三）公司控股股东、实际控制人及其联络人；
（四）持有公司 5％以上股份的股东和公司其他关联人(包括关联法人
和关联自然人)及其联络人；
（五）如果在第三章规定的重大事项出现时，无法确定报告人的，则
公司最先知道或者应当最先知道该重大事项者为报告人。
（六）其他依照法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件在出现、
发生或即将发生重大事项时负有报告义务的单位和个人。
第六条公司各部门、各单位的主要负责人为承担报告义务的第一责
任人和联络人；公司实际控制人、控股股东、持有公司 5％以上股份的股
东和公司的关联人应当确认本公司承担报告义务的第一责任人和联络人，
并向董事会备案，未报备案的，以职务高者为第一责任人和联络人。
第七条报告人负有向董事会报告本制度规定的重大事项并提交经过
其核对的相关文件资料的义务。报告人应当保证其提供的相关文件资料真
实、准确、完整、及时，无重大隐瞒、重大遗漏、虚假陈述或引起重大误
解之处。联络人具体负责信息的收集、整理工作，并在第一责任人确认后
执行上报工作。
第八条报告人应根据其任职单位或部门的实际情况，制定相应的内
部信息报告制度，以保证公司能及时地了解和掌握有关信息。
第九条公司高级管理人员应时常敦促公司各单位、各部门报告信息
的收集、整理工作。
第十条 公司董事会应当根据公司实际情况，定期或不定期地对报告人
进行有关公司治理及信息披露等方面的培训，报告人应加强信息披露相关
法律、行政法规、部门规章及规范性文件的学习，及时掌握监管部门的最
新要求。
第三章 重大事项的范围
第十一条 在本章规定的重大事项出现时，相关报告人应及时、准确、
真实、完整地向董事会予以报告有关信息。

第十二条 公司各单位、各部门发生本章所述重大事项，视同公司发生
的重大事项，报告人应及时履行相关报告义务。
第十三条 公司董事会决议、股东会决议。相关报告人应在股东会、董
事会结束后的第一时间将会议决议存档备案。涉及工商变更登记，应及时
依法办理，并将变更后的相关资料报送公司董事会和行政部备案。
第十四条 公司重大事项信息包括但不限于公司各部门、各单位出现、
发生或即将发生的以下内容及其持续变更进程：
（一）拟提交公司董事会、股东会审议的事项；
（二）各子公司召开董事会、监事会或审计委员会（如有）、股东会
（包括变更召开股东会日期的通知）并作出决议的事项；
（三）公司各部门或各单位发生或拟发生以下交易事项，包括：
1.购买或出售资产；
2.对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公
司除外）；
3.提供财务资助（含委托贷款）；
4.提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；
5.租入或租出资产；
6.签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
7.赠与或者受赠资产；
8.债权、债务重组；
9.签订许可协议；
10.研究与开发项目的转移；
11.放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
12.深圳证券交易所认定的其他交易事项。
上述购买、出售资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、
商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及的此类资产购买或者出
售行为，仍包含在内。
上述交易(提供担保、提供财务资助除外)达到下列标准之一的，应当
及时报告并配合及时披露：
1.交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该
交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；
2.交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最
近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
3.交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近
一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
4.交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资
产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
5.交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，
且绝对金额超过 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。进行的同一
类别且标的相关的交易（提供担保、委托理财除外）时，应当按照连续十
二个月累计计算的原则适用前述要求。与同一交易方同时发生方向相反的
两个交易（对外投资、提供担保、提供财务资助除外）时，应当按照其中
单个方向的交易涉及指标中较高者作为计算标准，适用前述要求。
提供担保、提供财务资助等事项无论金额大小均应当及时报告。
（四）关联交易事项：
1.本条第（三）项规定的交易事项；
2.购买原材料、燃料、动力；
3.销售产品、商品；
4.提供或接受劳务；
5.委托或受托销售；
6.关联双方共同投资；
7.其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；

发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
1.公司与关联自然人发生的交易金额超过30 万元的关联交易；
2.公司与关联法人发生的交易金额超过 300 万元，且占公司最近一期
经审计净资产绝对值 0.5%以上的交易。
在连续十二个月内与同一关联人进行的交易或与不同关联人进行的同
一交易标的相关的交易，应当按照累计计算原则适用前述要求。
（五）诉讼和仲裁事项：
1.涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，且绝对金
额超过1000万元的重大诉讼、仲裁事项；
2.涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的；
3.可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价
格或者投资决策产生较大影响的；
4.深圳证券交易所认为有必要的其他情形。
（六）其它重大事件，包括但不限于：
1.拟变更募集资金投资项目；
2.业绩预告和盈利预测的修正；
3.利润分配和资本公积金转增股本；
4.股票交易异常波动和澄清事项；
5.发行可转换公司债券涉及的重大事项；
6.公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项；
7.收购及相关股份权益变动事项；
8.公司及公司股东发生承诺相关事项。
9.合并、分立、重整或破产事项。
（七）重大风险事项：
1.发生重大亏损或者遭受重大损失；

2.发生重大债务、未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿；
3.可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
4.计提大额资产减值准备；
5.公司决定解散或者被有权机关依法吊销营业执照、责令关闭或者强
制解散；
6.预计出现净资产为负值；
7.主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未计
提足额坏账准备；
8.营业用主要资产被查封、扣押、冻结，被抵押、质押或者报废超过
该资产的30%；
9.公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或者受到重大行政、刑事处罚，
控股股东、实际控制人涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施或者
受到重大行政、刑事处罚；
10.公司董事和高级管理人员无法正常履行职责，或者因涉嫌违法违规
被有权机关调查、采取强制措施，或者受到重大行政、刑事处罚；
11.公司核心技术团队或者关键技术人员等对公司核心竞争力有重大
影响的人员辞职或者发生较大变动；
12.公司在用的核心商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或
者核心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利
变化；
13.主要产品、核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或者被淘
汰的风险；
14.重要研发项目研发失败、终止、未获有关部门批准，或者公司放弃
对重要核心技术项目的继续投资或者控制权；
15.发生重大环境、生产及产品安全事故；
16.收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知；
17.不当使用科学技术、违反科学伦理；

18.深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况、重大事故或者
负面事件。
（八）重大变更事项：
1.变更公司名称、证券简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公
地址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在
符合条件媒体披露；
2.经营方针、经营范围和公司主营业务发生重大变化；
3.变更会计政策、会计估计；
4.董事会通过发行新股或其他境内外发行融资方案；
5.公司发行新股或者