久立特材:2026年员工持股计划管理办法

浙江久立特材科技股份有限公司
2026年员工持股计划管理办法
第一章 总则
第一条 为规范浙江久立特材科技股份有限公司（以下简称“公司”）2026年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《监管指引第1号》”）等相关法律法规、规范性文件及《浙江久立特材科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《浙江久立特材科技股份有限公司2026年员工持股计划（草案）》的规定，特制定本管理办法。
第二章 员工持股计划的制定
第二条 员工持股计划基本原则
1、依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
2、自愿参与原则
公司实施的员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。
3、风险自担原则
本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
第三条 员工持股计划的实施程序
（一）公司董事会负责拟定员工持股计划草案。
（二）公司实施员工持股计划前，应通过职工代表大会等组织充分征求员工
意见。
（三）董事会审议本员工持股计划草案，董事会薪酬与考核委员会负责对参与对象名单进行核实，并就本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表意见。
（四）公司聘请律师事务所就本员工持股计划及其相关事项是否合法合规、是否已履行必要的决策和审批程序、是否已按照中国证监会和证券交易所的有关规定履行信息披露义务出具法律意见书，并在召开关于审议员工持股计划的股东会前公告法律意见书。
（五）公司召开股东会审议员工持股计划，并授权公司董事会实施本计划。股东会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票，对中小投资者的表决单独计票并公开披露。员工持股计划涉及相关董事、股东及其他关联方的，相关董事、股东及其他关联方应当回避表决；公司股东会对员工持股计划作出决议的，应当经出席会议的非关联股东所持表决权的过半数通过。
（六）本员工持股计划成立后，应召开持有人会议，选举产生管理委员会委员，明确本员工持股计划实施的具体事项。
（七）公司应在标的股票过户至员工持股计划名下的2个交易日内，及时披露获得标的股票的时间、数量等情况。
（八）其他中国证监会、深交所规定需要履行的程序。
第四条 员工持股计划的持有人情况
（一）员工持股计划持有人的确定依据
公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《监管指引第 1 号》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，且遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，确定本员工持股计划的持有人名单。
（二）员工持股计划持有人的范围
本员工持股计划参加对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用的公司核心人员，包括董事（不含独立董事）、高级管理人员和其他核心人员。参加本员工持股计划的员工总人数不超过 60 人（不包含预留人数），其中董事（不含独立董事）和高级管理人员共 7 人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
公司董事会薪酬与考核委员会将对持有人名单予以核实，公司聘请的律师对
持有人的资格等情况是否符合《公司法》《证券法》《指导意见》《监管指引第 1号》等相关法律法规、《公司章程》以及《2026 年员工持股计划（草案）》出具法律意见。
（三）员工持股计划的份额分配情况
本员工持股计划首次授予部分拟参加对象不超过 60 人（不包含预留人数），认购总股数为 9,500,000 股，占本次员工持股计划总股数的 90.13%；预留股数1040,000 股，占本次员工持股计划总股数的 9.87%。合计不超过 10,540,000 股（含预留份额），占公司当前股本总额 977,170,720 股的 1.08%。
本员工持股计划参加对象持有份额分配情况如下所示：
持有人 职务 认购股数（股） 占本持股计划
总股数的比例
李郑周 董事长 800,000 7.59%
王长城 董事、总经理 600,000 5.69%
董事及高级 苏诚 董事、总工程师 600,000 5.69%
管理人员 徐阿敏 董事、副总经理 400,000 3.80%
（共7人） 沈筱刚 董事、副总经理 450,000 4.27%
章琳金 财务负责人 150,000 1.42%
寿昊添 董事会秘书 120,000 1.14%
其他核心员工（不超过53人） 6,380,000 60.53%
预留 1040,000 9.87%
合计 10,540,000 100.00%
单个员工所获持股计划份额权益对应的公司股票总数累计不超过本持股计划公告时公司股本总额的 1%（不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份）。
参与对象最终认购员工持股计划的份额以员工实际出资金额为准，持有人未按期、足额缴纳认购资金的，则自动丧失相应的认购权利，参加对象的最终人数、名单以及认购员工持股计划的份额以员工实际缴款情况确定。若部分员工出现放弃认购情形，董事会可授权管理委员会将该部分权益份额重新分配给符合条件的其他员工或计入预留份额，但若获授前述份额的人员为公司法定高管的，则该分配方案应提交董事会审议确定。
为支持公司可持续发展及吸引和留住优秀人才，本员工持股计划设置预留份额。预留份额的分配方案（包括但不限于确定参加对象及认购价格）由董事会授权管理委员会在存续期内一次性或分批次予以确定。预留份额适用于与本持股计
划相同的锁定期。若员工持股计划存续期届满该预留份额仍未完全分配，则由管理委员会决定剩余份额的处置事宜。
第五条 员工持股计划的资金来源
本员工持股计划的资金来源为持有人的合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式，不存在因员工参与本员工持股计划而提供财务资助或为其贷款提供担保的情形，亦不从公司提取激励基金。
本员工持股计划筹集资金总额不超过17,559.64万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，本员工持股计划的份数上限为17,559.64万份。本员工持股计划具体资金总额和份额根据实际缴纳金额确定。持有人应按照认购股数按期足额缴纳认购资金，员工持股计划的缴款时间以持股计划缴款通知为准。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利。
第六条 员工持股计划的股票来源
本员工持股计划股票来源为公司回购股份专用证券账户回购的久立特材 A股普通股股票。
1、公司于 2023 年 10 月 28 日召开了第六届董事会第三十一次会议，审议通
过了《关于回购公司股份方案的议案》，并于 2023 年 11 月 18 日公告了《回购股
份报告书》。截至 2024 年 9 月 3 日，该次回购事项的实施事项履行完毕，公司通
过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份 1,560.6660 万股，占公司总股本的比例为 1.60%。
2、公司于 2024 年 10 月 14 日召开了第七届董事会第七次会议，审议通过了
《关于回购公司股份的议案》，并于 2024 年 10 月 15 日公告了《关于回购公司股
份方案的公告暨回购报告书》。截至 2025 年 1 月 14 日，该次回购事项的实施事
项履行完毕，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份1,293.6717 万股，占公司总股本的比例为 1.32%。
本员工持股计划经公司股东会审议通过后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购股份专用证券账户所持有的公司股份。
第七条 员工持股计划的股票规模
本员工持股计划涉及的标的股票规模不超过 1,054 万股（含预留份额），约占公司当前股本总额 97,717.072 万股的 1.08%。在董事会决议公告日至非交易过户完成日期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票等除权除息事宜，标的
股票的数量做相应调整，最终受让股票数量以实际执行情况为准。
本员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过本员工持股计划草案公告时公司股本总额的 10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过本员工持股计划草案公告时公司股本总额的 1%（不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份）。
第八条 员工持股计划的股票购买价格及合理性说明
1、受让价格
本员工持股计划持有人以非交易过户方式受让公司回购专用证券账户所持标的股票的价格为 16.66 元/股，购买价格不低于下列价格较高者：
（1）本员工持股计划草案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价的 50%；
（2）本员工持股计划草案公布前 20 个交易日、60 个交易日或者 120 个交
易日的公司股票交易均价之一的 50%。
2、合理性说明
本员工持股计划的参与对象涵盖公司的董事、高级管理人员以及核心技术与业务骨干。在公司发展的过程中，上述人员系对公司核心业务未来发展有直接贡献作用或有重要协同作用的员工，对实现公司的经营计划及中长期战略目标具有重要性。
本员工持股计划受让价格及定价方法，是以推动公司长期可持续发展、维护股东权益为根本目的，基于对公司内在价值的判断及未来发展前景的信心，结合公司与参与对象的激励需求、持股计划激励效能、公司业务发展战略与业绩增长预期、员工出资能力和意愿等实际情况，按照激励与约束相匹配的原则科学制定。上述定价方式的目的是为更好地保障本次激励与约束的有效性，进一步稳定核心管理团队，充分激励董事、高级管理人员及核心骨干，起到人才保留和长期利益捆绑的作用，为公司的长期稳健经营筑牢人才与机制根基，促进公司持续稳定发展。
面对依然复杂多变的外部环境和业务发展相对不确定性，公司制定了分批分期归属机制和严格的个人绩效考核体系，遵循了激励约束对等原则，通过员工与股东利益保持一致且实现长期深度的绑定，形成利益和事业共同体，有利于更进一步激发公司核心骨干员工的工作热情和潜能，促进公司持续发展。本员工持股
计划的该定价可有效提升参与对象对中长期发展的使命感和责任感，