盾安环境:华泰联合证券有限责任公司关于浙江盾安人工环境股份有限公司非公开发行股票限售股上市流通的核查意见

关于浙江盾安人工环境股份有限公司
非公开发行股票限售股上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐人”）作为浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称“盾安环境”或“公司”或“上市公司”）非公开发行股票持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对盾安环境限售股份持有人持有的限售股份上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、公司非公开发行股票情况
根据中国证券监督管理委员会核发的《关于核准浙江盾安人工环境股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2888 号），公司非公开发行人民币普通股（A 股）139,414,802 股，发行价格为人民币 5.81 元/股，募集资金总额为人民币 809,999,999.62 元。公司已就本次增发股份向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理登记、托管及限售手续，新增股份已于 2023 年 1 月6 日在深圳证券交易所上市，新增股份上市后，公司股份总数由 917,212,180 股增加至 1,056,626,982 股。
本次限售股形成后，公司未发生派送股票股利、公积金转增股本、配股等情形，因公司实施限制性股票及股票期权激励计划，以及相应的激励对象自主行权及限制性股票回购注销，公司股本由 1,056,626,982 股变动至 1,074,677,139 股。
截至 2025 年 12 月 18 日，公司总股本为 1,074,677,139 股，尚未解除限售的股份
数量为 155,433,010 股，占公司总股本的比例为 14.46%；其中本次限售股上市流通数量为 139,414,802 股，占公司总股本的比例为 12.9727%。

二、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
本次申请解除股份限售的股东为珠海格力电器股份有限公司（以下简称“格
力电器”）。截至本核查意见出具日，格力电器相关承诺及履行情况如下：
承诺 承诺 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺 履行情况
事由 方 期限
本公司通过本次发行获得的上市公司的新增股份，自新
增股份上市之日起三十六个月内将不以任何方式进行转
让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方
式转让。在前述股份限售期内，本公司取得的新增股份 履行完毕。截
关于非公 因上市公司分配股票股利、资本公积金转增股本等事项 至本核查意见
其他 格力 开发行股 而衍生取得的股票，本公司亦遵守上述股份锁定安排。 2022 年 7 三年 出具日，格力
承诺 电器 份锁定期 如果法律法规或中国证券监督管理委员会等监管机构对 月 8 日 电器没有转让
的承诺 于上述锁定期安排另有要求的，本公司同意根据相关法 上述股份。
律法规的规定及监管机构的要求进行相应调整。
前述锁定期届满后，本公司通过本次发行获得的上市公
司新增股份的出售或转让，按法律法规以及中国证券监
督管理委员会和证券交易所的相关规定执行。
1、本公司将维护上市公司的独立性，与上市公司之间保
持人员独立、机构独立、财务独立、资产完整。
2、本公司严格遵守中国证监会关于上市公司的独立性的
关于保持 规定，不利用控股地位违反上市公司规范运作程序、干 正常履行中。
其他 格力 上市公司 预上市公司经营决策、损害上市公司和其他股东的合 2022 年 1 截至本核查意
承诺 电器 独立性的 法权益。 月 13 日 长期 见出具日，未
承诺 3、本公司及本公司控制的其他下属企业保证不以任何方 发生违反承诺
式占用上市公司及其控制的下属企业的资金。 的情形。
4、上述承诺于本公司对上市公司拥有控制权期间持续有
效。如因本公司未履行上述所作承诺而给上市公司造成
损失，本公司将承担相应的赔偿责任。
1、截至本承诺函出具之日，本公司及下属企业与盾安环
境及下属企业生产的商用空调（冷水机组）以及应用于 正常履行中。
核电、数据通讯领域的暖通设备产品存在同业竞争的情 截至本核查意
况。本公司承诺在条件许可的前提下，以有利于双方利 见出具日，承
益为原则，在本次收购完成后五年内，通过采取并购重 诺所述同业竞
其他 格力 关于避免 组、资产处置、股权转让、业务经营委托、股权委托或 2022 年 1 争事项未对公
承诺 电器 同业竞争 将新业务机会赋予盾安环境及其控制的企业等多种方式 月 13 日 长期 司构成重大不
的承诺 解决上述现存的同业竞争问题。 利影响，未发
2、除上述需要解决的同业竞争外，在本公司控制盾安环 生违反承诺或
境期间，本公司将依法采取必要及可能的措施避免本公 超期未履行承
司及本公司其他下属企业再发生与盾安环境的主营业务 诺的情形。
构成同业竞争的业务或活动。
3、本公司或本公司其他下属企业获得与盾安环境构成实

承诺 承诺 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺 履行情况
事由 方 期限
质性同业竞争的业务机会（与盾安环境的主营业务相同
或者相似但不构成控制或重大影响的少数股权财务性投
资商业机会除外），本公司将书面通知盾安环境，若盾
安环境在收到本公司的通知后30日内做出愿意接受该业
务机会的书面答复，本公司及本公司的其他下属企业（盾
安环境及其控制的企业除外）将尽力促成该等业务机会
按照合理、公平条款和条件首先提供给盾安环境。若监
管机构认为本公司或本公司的其他下属企业从事上述业
务与盾安环境的主营业务构成同业竞争或盾安环境及其
控制的企业拟从事上述业务的，本公司将采取法律法规
允许的方式（包括但不限于转让、委托经营、委托管理、
租赁、承包等方式）进行解决。
4、本承诺函自出具之日起生效，直至发生下列情形之一
时终止：（1）本公司不再是盾安环境的控股股东；（2）
上市地法律、法规及规范性文件的规定对某项承诺内容
无要求时，相应部分自行终止。如因本公司未履行在本
承诺函中所作的承诺给上市公司造成损失的，本公司将
赔偿上市公司的实际损失。“下属企业”就本承诺函的任
何一方而言，指由其（1）持有或控制 50%或以上已发行
股本或享有 50%或以上的投票权（如适用），或（2）有
权控制董事会之组成或以其他形式控制的任何其他企业
或实体。
1、本公司不会利用控股股东地位谋求上市公司在业务经 正常履行中。
营等方面给予本公司及控制的其他企业优于独立第三方 截至本核查意
的条件或利益。 见出具日，格
2、本公司及控制的其他企业将严格规范与上市公司之间 力电器与公司
的关联交易；对于与上市公司经营活动相关的有必要进 发生的关联交
行的关联交易，本公司及控制的其他企业将严格遵循相