龙源技术:公司治理制度修订情况表(2025年12月)

烟台龙源电力技术股份有限公司
公司治理制度修订情况表
（2025 年 12 月）
目 录

一、 《累积投票制实施细则》修订对照表...... 2二、 《董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理
制度》修订对照表......4
三、 《内部控制基本制度》修订对照表......6
四、 《关联交易制度》修订对照表......15
五、 《募集资金管理制度》修订对照表......23
六、 《董事会授权管理办法》...... 33七、 《防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用制
度》...... 34
八、 《对外担保规则》修订对照表......35九、 《年报信息披露重大差错责任追究制度》修订对照表40
十、 《外部信息使用人管理制度》修订对照表...... 42
十一、 《投资者关系管理制度》修订对照表......45
一、《累积投票制实施细则》修订对照表
原细则条款 拟修订细则条款
第三条 第三条
本实施细则所称“董事”包括独立董事和非独立董 本实施细则所称“董事”包括独立董事和非独立董
事。本实施细则中所称“监事”特指由股东单位代表 事。由职工代表担任的董事由公司职工民主选举产生出任的监事。由职工代表担任的监事由公司职工民主 或更换，不适用于本实施细则的相关规定。
选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。
第二章 董事、监事候选人的提名 第二章 董事候选人的提名
第六条 第六条
董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会 董事候选人名单以提案的方式提请股东会表决。董
表决。董事候选人由董事会提名，换届的董事候选人 事候选人由董事会提名，换届的董事候选人由上一届由上一届董事会提名。单独或者合并持有公司有表决 董事会提名。单独或者合并持有公司有表决权股份总权股份总数 5%以上的股东提名的人士，可作为董事候 数百分之一以上的股东在股东会召开十日前提名的人选人提交股东大会选举。提案中候选人人数不得超过 士，可作为董事候选人提交股东会选举。董事中的职公司章程规定的董事人数。监事候选人由监事会提名， 工代表由职工民主选举产生。
换届的监事候选人由上一届监事会提名。单独或者合 提案人应当向董事会提供候选人的简历和基本情况并持有公司有表决权股份总数 5%以上的股东提名的人 以及相关的证明材料，由董事会对提案进行审核，对士，可作为监事候选人提交股东大会选举。提案中候 于符合法律、法规和《公司章程》规定的提案，应提选人人数不得超过公司章程规定的应由股东代表担任 交股东会讨论，对于不符合上述规定的提案，不提交监事的人数。监事中的职工代表由职工民主选举产生。 股东会讨论，应当在股东会上进行解释和说明。董事 提案人应当向董事会提供候选人的简历和基本情况 会应当向股东提供候选董事的简历和基本情况。
以及相关的证明材料，由董事会对提案进行审核，对
于符合法律、法规和公司章程规定的提案，应提交股
东大会讨论，对于不符合上述规定的提案，不提交股
东大会讨论，应当在股东大会上进行解释和说明。董
事会应当向股东提供候选董事、监事的简历和基本情
况。
第七条 第七条
独立董事候选人提名程序如下：董事会、监事会、 独立董事候选人提名程序如下：董事会、单独或者
单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的股东可以 合计持有公司已发行股份百分之一以上的股东可以提提出独立董事候选人，独立董事的提名人在提名前应 出独立董事候选人，并经股东会选举决定。依法设立当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名 的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等 提名独立董事的权利。
情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见， 前款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其 员或者有其他可能影响独立履职情形的关系密切人员
独立客观判断的关系发表公开声明。 作为独立董事候选人。
在选举独立董事的股东大会召开前，董事会应当按 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同
照规定公布上述内容。 意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、
在选举独立董事的股东大会召开前，公司应将所有 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记被提名人的有关材料同时报送监管部门。董事会对被 录等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表
提名人的有关情况有异议的，应同时报送董事会的书 意见，被提名人应当就其符合独立性和担任独立董事面意见。中国证监会对独立董事的任职资格和独立性 的其他条件作出公开声明。
进行审核。在召开股东大会选举独立董事时，董事会 在选举独立董事的股东会召开前，董事会应当按照应对独立董事候选人是否被中国证监会提出异议的情 相关规定公布相关内容。在选举独立董事的股东会召
况进行说明。 开前，公司应将所有独立董事候选人的有关材料同时
报送监管部门。
第十四条 第十四条
为确保独立董事当选人数符合《公司章程》的规定， 为确保独立董事当选人数符合《公司章程》的规定，独立董事与非独立董事选举分开进行，以保证独立董 独立董事与非独立董事选举分开进行。具体操作如下：
事的比例。具体操作如下： 选举独立董事时，每位股东拥有的投票权等于其持
选举独立董事时，每位股东拥有的投票权等于其持 有的股份数乘以待选出的独立董事人数的乘积，该票有的股份数乘以待选出的独立董事人数的乘积，该票 数只能投向公司的独立董事候选人。
数只能投向公司的独立董事候选人。 选举非独立董事时，每位股东拥有的投票权等于其
选举非独立董事或监事时，每位股东拥有的投票权 持有的股份数乘以待选出的非独立董事人数的乘积，等于其持有的股份数乘以待选出的非独立董事或监事 该票数只能投向公司的非独立董事候选人。
人数的乘积，该票数只能投向公司的非独立董事或监
事候选人。
第二十二条 第二十二条
公司采用累积投票制选举董事、监事时，可通过上 公司采用累积投票制选举董事时，可通过公司股东
市公司股东大会网络投票系统进行，具体操作应按有 会网络投票系统进行，具体操作应按深圳证券交易所
关实施办法办理。 有关实施办法办理。
第二十三条 第二十三条
本实施细则未尽事宜，按国家有关法律、行政法规 本实施细则如与国家有关法律、法规、规章和规范
和规范性文件及《公司章程》的规定执行；本实施细 性文件的规定相抵触，按国家有关法律、法规及规范则如与国家日后颁布的法律、行政法规或经合法程序 性文件的规定执行。
修改后的规定相抵触，需立即对本实施细则进行修订， 第二十四条
并报请股东大会审议批准。 本实施细则未尽事宜，依照国家有关法律、法规、
规章、规范性文件及《公司章程》的规定执行。
第二十五条 第二十五条
本实施细则自股东大会审议批准之日起生效，修改 本实施细则由公司董事会负责解释，自公司股东会
时亦同。 审议通过之日起生效，修改时亦同。

二、《董事和高级管理人员所持本公司股份及其
变动管理制度》修订对照表
原制度条款 拟修订制度条款
第一条 第一条
为加强烟台龙源电力技术股份有限公司（以下简称“公 为加强烟台龙源电力技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事和高级管理人员（以下简称“董监 司”）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动高”）所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确 的管理，进一步明确管理程序，根据《公司法》《证管理程序，根据《公司法》《证券法》等法律、法规 券法》等法律、法规及《上市公司股东减持股份管理及《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公 暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板动管理规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所创业 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管板股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动
范运作（2023 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上 管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18
市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等部门圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股 规章、规范性文件以及《烟台龙源电力技术股份有限东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等部门规 公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合 结合公司的实际情况，特制定本制度。
公司的实际情况，特制定本制度。
第二条 第二条
公司董监高等主体应当遵守本制度，真实、准确、完 公司董事和高级管理人员等主体应当遵守本制度，真
整、及时履行信息披露义务。 实、准确、完整、及时履行信息披露义务。
公司董监高就其所持股份变动相关事项作出承诺的， 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项
应当严格遵守承诺。 作出承诺的，应当严格遵守承诺。
第十二条 第十二条
公司董监高违反《证券法》相关规定，将其所持本公 公司董事和高级管理人员违反《证券法》相关规定，司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月 将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司董事 买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入