神开股份:北京市君合律师事务所关于上海神开石油化工装备股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票的法律意见书

北京市君合律师事务所
关于上海神开石油化工装备股份有限公司 以简易程序向特定对象发行 A 股股票的
法律意见书
中国 . 北京
建国门北大街 8 号
华润大厦 20 层 邮编：100005
电话：（010）85191300 传真：（010）85191350

目 录

释 义 ...... 2
正 文 ...... 9
一、本次发行的批准和授权 ...... 9
二、本次发行的主体资格 ...... 9
三、本次发行的实质条件 ...... 9
四、发行人的独立性 ...... 15
五、发行人的控股股东和实际控制人 ...... 15
六、发行人的股本及演变 ...... 15
七、发行人的业务 ...... 15
八、关联交易及同业竞争 ...... 16
九、发行人的主要资产 ...... 17
十、发行人的重大债权债务 ...... 18
十一、发行人的重大资产变化及收购兼并...... 18
十二、发行人章程的修改 ...... 19
十三、发行人股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 19
十四、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...... 19
十五、发行人的税务 ...... 20
十六、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 20
十七、发行人募集资金的运用 ...... 21
十八、发行人的业务发展目标 ...... 21
十九、诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 22
二十、发行人募集说明书法律风险的评价...... 22
二十一、结论意见 ...... 23
释 义
在本法律意见书中，除非文义另有所指，以下左栏所列词语具有该词语在相应右栏所作表述的涵义：
本次发行 指 发行人以简易程序向特定对象发行 A 股股票的行为
A 股 指 境内上市人民币普通股
保荐人、主承销商 指 爱建证券有限责任公司
本所、专项法律顾
指 北京市君合律师事务所
问
会计师、中汇 指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
公司、发行人、神
指 上海神开石油化工装备股份有限公司
开股份
神开有限 指 上海神开石油化工装备集团有限公司，系发行人前身
建湖国投、第一大
指 建湖县国有资产投资管理有限公司，系发行人第一大股东
股东
持有发行人 5%以上股份的股东，即建湖国投、李芳英及其一致
主要股东 指 行动人（即赵树荣、赵心怡）、王祥伟及其一致行动人（即王斌
杰）
神开设备 指 上海神开石油设备有限公司，系发行人境内全资子公司
神开科技 指 上海神开石油科技有限公司，系发行人境内全资子公司
神开测控 指 上海神开石油测控技术有限公司，系发行人境内全资子公司
神开能源 指 上海神开能源科技有限公司，系发行人境内全资子公司
神开仪器 指 上海神开石油仪器有限公司，系发行人境内全资子公司
神开油气 指 四川神开油气技术服务有限公司，系发行人境内全资孙公司
丰禾石油 指 杭州丰禾石油科技有限公司，系发行人境内控股子公司
上海经纬峰 指 上海经纬峰实业有限公司，系发行人境内控股孙公司
安徽经纬峰 指 安徽神开经纬峰实业有限公司，系发行人境内控股孙公司
丰禾测控 指 杭州丰禾测控技术有限公司，系发行人境内控股孙公司
西安丰禾 指 西安神开丰禾能源服务有限公司，系发行人境内控股孙公司

北京蓝海智信能源技术有限公司，系发行人本次募投项目拟收购
蓝海智信 指
标的
蓝海智信（成都）能源技术有限公司，系发行人本次募投项目拟
蓝海成都 指
收购标的蓝海智信之全资子公司
神开设备、神开科技、神开测控、神开能源、神开仪器、神开油
气、丰禾石油、上海经纬峰、安徽经纬峰、丰禾测控和西安丰禾
境内控股子公司 指
的合称，除本法律意见书另有特别说明外，不专门包括发行人本
次募投项目拟收购标的蓝海智信及其全资子公司蓝海成都
美国神开 指 Shenkai Petroleum, LLC，系发行人境外全资子公司
香港神开 指 神开石油工程技术服务有限公司，系发行人境外全资子公司
迪拜神开 指 Shenkai Petroleum FZE，系发行人境外全资孙公司
FREDRIKOV SHENKAI Petroleum Services Company Ltd.，系发
尼日利亚神开 指
行人境外控股孙公司
迪拜 指 阿拉伯联合酋长国迪拜酋长国
境外控股子公司 指 美国神开、香港神开、迪拜神开和尼日利亚神开的合称
控股子公司 指 境内控股子公司和境外控股子公司的合称
瀚氢动力 指 瀚氢动力（珠海）科技有限公司，系发行人参股子公司
本所出具的《北京市君合律师事务所关于上海神开石油化工装备
本法律意见书 指 股份有限公司以简易程序向特定对象发行 A 股股票的法律意见
书》
本所出具的《北京市君合律师事务所关于上海神开石油化工装备
《律师工作报告》 指 股份有限公司以简易程序向特定对象发行 A 股股票的律师工作
报告》
《上海神开石油化工装备股份有限公司 2025 年度以简易程序向
《募集说明书》 指
特定对象发行股票募集说明书（申报稿）》
发行人于 2025 年 6 月公告的《上海神开石油化工装备股份有限
《募集资金使用
指 公司 2025 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的
可行性分析报告》
可行性分析报告》
《2022 年度审计 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 4 月 27 日出具的

报告》 《审计报告》（大华审字[2023]000214 号）
《2023 年度审计 大华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024 年 4 月 25 日出具的
指
报告》 《审计报告》（大华审字〔2024〕0011000745 号）
《2024 年度审计 中汇于 2025年 4月 24 日出具的《审计报告》（中汇会审[2025]5672
指
报告》 号）
《2022 年度审计报告》《2023 年度审计报告》《2024 年度审计报
《审计报告》 指
告》的合称
《2024 年年度报 发行人于 2025 年 4 月 26 日公告的《上海神开石油化工装备股份
指
告》 有限公司 2024 年年度报告》
《2025 年第三季 发行人于 2025 年 10 月 25 日公告的《上海神开石油化工装备股
指
度报告》 份有限公司 2025 年第三季度报告》
《公司章程》 指 发行人届时有效的《上海神开石油化工装备股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》及其不时修订
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》及其不时修订
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》及其不时修订
《注册办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则（2025 年修
《审核规则》 指
订）》
《证券期货法律 《〈上市公司证券发行注册管理办法〉第九条、第十条、第十一
适 用 意 见 第 18 指 条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适
号》 用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》
《 编 报 规 则 12 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号——公开发行
指
号》 证券的法律意见书和律师工作报告》
《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则（2025
《承销细则》 指
年修订）》
《企业会计准则》 指 《企业会计准则》及其指南
法律、法规和规范 《公司法》《证券法》等法律、法规及国务院所属部门所颁发的
指
性文件 规章及规范性文件
中国法律法规 指 中华人民共和国法律、法规和规范性文件，为出具本法律意见书

之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区及台
湾地区法律、法规和规范性文件
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
报告期 指 2022 年度、2023 年度、2024 年度及 2025 年 1-9 月
最近三年 指 2022 年度、2023 年度、2024 年度
最近一年 指 2024 年度
元、万元 指 人民币元、万元，上下文另有说明的除外
[注：本法律意见书相关列表中各项合计数若出现与各项直接相加之和在尾数上有差异，均为四舍五入所致。]