有友食品:投资者关系管理制度

有友食品股份有限公司
投资者关系管理制度
（2025 年 10 月修订）
第一章 总 则
第一条 为了加强有友食品股份有限公司（以下简称“公司” ）与投资者和潜在投资者（以下合称“投资者”）之间的信息沟通，切实建立公司与投资者（特别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者（特别是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规、规范性文件及《有友食品股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度以供有关各方遵守。
第二条 公司与投资者关系工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规章及公司章程的规定。
第三条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的战略管理行为。
第四条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待所有投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益的实际状况，同时避免过度宣传可能给投资者决策造成的误导。
第五条 公司应指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人，除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第二章 投资者关系管理的目的和原则
第六条 投资者关系管理的目的：

（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
（五）增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。
第七条 投资者关系管理的基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第三章 投资者关系管理的对象与工作内容
第八条 投资者关系管理的对象包括：
（一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；
（二）证券分析师；
（三）财经媒体及行业媒体和其他相关媒体；
（四）其他相关机构。
第九条 公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略;
（二）法定信息披露内容;
（三）公司的经营管理信息;
（四）公司的环境、社会和治理信息;
（五）公司的文化建设;
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等;

（七）投资者诉求处理信息;
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战;
（九）公司的其他相关信息。
第十条 公司开展投资者关系管理，通过公司网站、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网、上海证券交易所网络基础设施等平台，采取股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。
第十一条 根据法律、法规和中国证券监督管理部门、上海证券交易所规定应进行披露的信息，必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。
第十二条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
第十三条 公司重视网络沟通平台建设，应当在公司网站开设投资者关系专栏，通过电子信箱或论坛接收投资者提出的问题和建议，并及时答复。
第十四条 公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者联系方式等投资者关心的相关信息放置于公司网站。
第十五条 公司应设立专门的投资者咨询电话和电子邮箱等，咨询电话由专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码如有变更应及时公布。
公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系的交流活动。
第十六条 公司可安排投资者、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。
公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况，同时注意避免参观者有机会得到未公开的重要信息。
第十七条 公司应努力为中小股东参加股东会创造条件，充分考虑召开的时间和地点以便于股东参加。
第十八条 除依法履行信息披露义务外，公司应该积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或总经理应当出席投资
者说明会。召开投资者说明会的情形包括但不限于:
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明的;
（二）公司在披露重组预案或者重组报告书后终止重组的;
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，核查后发现存在未披露重大事件的;
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的;
（五）公司在年度报告披露后应当按照中国证监会和上海证券交易所的规定，及时召开年度报告业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明;
（六）其他按照中国证监会、上海证券交易所规定应当召开投资者说明会的情形。
公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况，具体应遵守上海证券交易所规定。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的鼓励通过网络等渠道进行直播。
第十九条 上市公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟
通交流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。
第二十条 公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送给投资者或分析师等相关机构和人员。
第二十一条 公司切实履行投资者投诉处理的首要责任，积极办理相关投诉，依法处理投资者诉求。
第二十二条 公司可在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事项沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。
公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，通过现场或网络投资者交流会、说明会，发放征求意见函，设立热线电话、传真及电子信箱等多种方式与投资者进行充分沟通，广泛征询意见。股东会应当提供网络投票的方式。
公司在与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介机构也可参与相关活动。
第四章 投资者关系管理的组织与实施
第二十三条 公司董事长为投资者关系管理事务的第一责任人，董事会秘书
为投资者关系管理事务的主要负责人，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。
第二十四条 在不影响经营和泄露商业秘密的前提下，公司的其它职能部门、下属子公司及分公司有义务协助董事会秘书实施投资者关系管理工作。
第二十五条 公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管理人员和相关部门负责人进行投资者关系工作相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，还可做专题培训。
公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请专业的投资者关系管理顾问咨询、策划和处理投资者关系，包括媒体关系、发展战略、投资者关系管理培训、危机处理、分析师会议和业绩说明会安排等事务。
第二十六条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。董事会办公室应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及下属公司应积极配合。
第二十七条 投资者关系管理工作的职责主要包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制;
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动;
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求定期反馈给公司董事会以及管理层;
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台;
（五）保障投资者依法行使股东权利;
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作;
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况;
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第二十八条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：
（一）全面了解公司各方面情况；
（二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制；
（三）具有良好的沟通和协调能力；
（四）具有良好的品行，诚实信用；
（五）熟悉监管机构的监管要求及相关法律法规。

第二十九条 公司及控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形:
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息;
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息;
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏;
（四）对公司证券价格作出预测或承诺;
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言;
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为;
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益;
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。
第三十条 公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者关系管理工作。
第三十一条 公司应严格按照中国证监会、上海证券交易所等证券监管机构的有关法规履行信息披露义务。
第三十二条 公司的强制性信息披露义务依照公司信息披露事务管理制度的规定执行。
第三十三条 公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式，自愿地披露现行法律、法规和规则规定应披露信息以外的信息。
第三十四条 公司进行自愿性信息披露应遵循公平原则，面向公司的所有股东及潜在投资者，使机构和个人投资者能在同等条件下进行投资活动，避免进行选择性信息披露。
第三十五条 公司应遵循诚实信用原则，在投资者关系活动中就公司经营状况、经营计划、经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露，帮助投资者作出理性的投资判断和决策。
第三十六条 公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时，应以明确的警示性文字，具体列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的不确定性和风险。
第三十七条 在自愿性信息披露过程中，当情况发生重大变化导致已披露信息不真实、不准确或不完整，或者已披露的预测难以实现的，公司应对已披露的
信息及时进行更新。对于已披露的尚未完结的事项，公司有持续和完整披露义务，直至该事项最后结束。
第三十八条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法规和规则规定应披露的重大信息，应及时向上海证券交易所报告，并按规定履行披露义务。
第三十九条 公司进行投资者关系活动，应建立完备的投资者关系管理档案。公司董事会办公室