证券代码：920414 证券简称：欧普泰 公告编号：2025-079
上海欧普泰科技创业股份有限公司
关于 2024 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件
成就的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 10 月 23
日召开第四届薪酬与考核委员会第三次会议、2025 年 10 月 27 日召开第四届董
事会第七次会议审议通过了《2024 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励和员工持股计划》（以下简称“《监管指引第 3 号》”）、公司《2024 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）的相关规定，公司本激励计划第一个行权期行权条件已成就。现将相关事项公告如下：
一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2024 年 8 月 26 日，上海欧普泰科技创业股份有限公司召开第三届董
事会第二十三次会议，审议通过《关于拟认定公司核心员工的议案》《关于公司<2024 年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2024 年股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》《关于公司<2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案。关联董事在对相关议案进行表决时履行了回避表决的义务。前述相关事项已经薪酬与考核委员会审议通过。独立董事彭慈华作为征集人就公司 2024 年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
（二）2024 年 8 月 26 日，公司召开第三届监事会第二十一次会议，审议通
过《关于拟认定公司核心员工的议案》《关于公司<2024 年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2024 年股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》《关于公司<2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。
（三）2024 年 8 月 27 日至 2024 年 9 月 5 日，公司对拟认定核心员工名单
及本次股票期权激励计划拟授予激励对象名单在公司内部信息公示栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到员工对拟认定核心员工名单及拟授予激励对
象名单提出的异议。公司于 2024 年 9 月 13 日披露了《上海欧普泰科技创业股份
有限公司监事会关于拟认定核心员工的核查意见》（公告编号：2024-074）、《上海欧普泰科技创业股份有限公司监事会关于公司 2024 年股票期权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2024-075）。
（四）2024 年 9 月 19 日，公司召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通
过《关于拟认定公司核心员工的议案》《关于公司<2024 年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2024 年股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》《关于公司<2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年股票期权激励计划有关事项的议案》同日，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票的核查情况，在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）上披露了《上海欧普泰科技创业股份有限公司关于 2024 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-077）。
（五）2024 年 9 月 23 日，公司召开第四届董事会第一次会议和第四届监事
会第一次会议，审议通过了《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。关联董事在对相关议案进行表决时履行了回避表决的义务。前述相关事项已经薪酬与考核委员会审议通过。公司监事会对 2024 年股票期权激励计划授予事项进行了核查并发表了同意的意见。
（六）2024 年 10 月 28 日，公司披露了《2024 年股票期权激励计划股票期
权授予结果公告》（公告编号：2024-093）。
（七）2025 年 10 月 27 日，公司召开第四届董事会第七次会议，审议通过
了《关于注销 2024 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于 2024 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。董事会薪酬与考核委员会
审议并同意了相关事项。
二、关于本激励计划第一个行权期行权条件成就的说明
（一）本激励计划第一个等待期已届满
根据《激励计划》的有关规定，股票期权的行权期及各期行权时间安排如表
所示：
行权安排 行权时间 行权比例
第一个行权期 自授予日起 12 个月后的首个交易日至授予日起 24 个月内 50%
的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自授予日起 24 个月后的首个交易日至授予日起 36 个月内 50%
的最后一个交易日当日止
本激励计划股票期权的授予日为 2024 年 9 月 23 日，故本激励计划第一个行
权等待期已于 2025 年 9 月 22 日届满。
（二）本激励计划第一个行权期行权条件成就情况说明
序号 行权条件 行权条件是否成就的说明
公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出 公司未发生左述情形，满足行权
1 具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 条件。
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选；
2 （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其 本次拟行权的激励对象未发生
派出机构行政处罚或者采取市场进入措施； 左述情形，满足行权条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司层面业绩指标要求： 根据众华会计师事务所（特殊普
本激励计划第一个行权期的行权考核年度为2024年，公司层 通合伙）出具的审计报告（众会
3 面业绩考核目标如下： 字（2025）第05149号》：公司2024
行权期 对应 研发项目产业化指标 年实现新业务光伏电站端销售
考核 触发值（An） 目标值（Am） 额4,400,182.87元，公司层面业绩
年度 指标已达到行权条件，公司层面
新业务光伏电站 新业务光伏电站端销 可行权比例为88.00%。
第一个 2024 端销售额不低于 售额不低于 500 万元
行权期 400 万元（含子 （含子公司）
公司）
考核指标 业绩完成度 公司层面行权比例
（X）
对应考核年度实 A≥Am 100%
现的新业务光伏 An≤A＜Am A/Am
电站端销售额 A
（A）
注：“新业务光伏电站端销售额”指电站端AI云平台检测及服务及配
套技术和服务所实现的销售额，具体数据以公司经审计的年度报告所
揭示的合并报表数据为准。
个人层面绩效考核要求： 本次授予的32名激励对象中，除
公司将根据公司现行绩效考核的相关规定和《2024 年股 2名激励对象自授予后离职已不
票期权激励计划实施考核管理办法》，对激励对象每个考核 具有激励对象资格外，参与个人
年度的综合考评进行打分。激励对象的个人考核年度结果划 绩效考核的共30名。上述参与个
分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）、不合格（D）四档， 人绩效考核的激励对象中26 人
4 考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象行 考核结果均为“优秀”/“良好”，
权的系数： 满足行权条件，个人本次可行权
个人年度考核结果 优秀 良好 合格 不合格 比例为100%；4人考核结果为“合
（A） （B） （C） （D） 格”，满足行权条件，个人本次
个人层面年度考核 可行权比例为80%。
系数 100% 80% 0
综上所述，董事会认为公司本激励计划第一个行权期行权条件已成就，根据
公司 2024 年第二次临时股东大会对董事会的授权，按照本激励计划的相关规定
办理相关股票期权行权事宜。
（三）对不符合行权条件的股票期权的注销安排
激励对象必须在对应行权期内行权。当期行权条件未成就的，股票期权不得
行权或递延至下期行权，由公司注销对应的股票期权。当期行
