寒武纪:2025年度向特定对象发行A股股票上市公告书

股票代码：688256 股票简称：寒武纪
中科寒武纪科技股份有限公司
2025 年度向特定对象发行 A 股股票
上市公告书
保荐人（主承销商）
广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
二〇二五年十月

特别提示
一、发行数量及价格
1、发行数量：3,334,946 股
2、发行价格：1,195.02 元/股
3、募集资金总额：人民币 3,985,327,168.92 元
4、募集资金净额：人民币 3,953,155,863.99 元
二、本次发行股票预计上市时间
本次发行新增股份将于限售期届满的次一交易日起在上海证券交易所科创板上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。三、新增股份的限售安排
发行对象认购的本次发行的股票自发行结束之日起 6 个月内不得转让。本次发行完成后至限售期满之日止，发行对象所取得公司本次向特定对象发行的股票因公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所取得的股份，亦应遵守上述限售安排。
上述限售期届满后，该等股份的转让和交易将根据届时有效的法律法规及中国证监会、上海证券交易所的有关规定执行。法律、法规对限售期另有规定的，依其规定。

目 录

特别提示 ...... 1
一、发行数量及价格...... 1
二、本次发行股票预计上市时间...... 1
三、新增股份的限售安排...... 1
目 录...... 2
释 义...... 4
第一节 本次发行的基本情况 ...... 5
一、公司基本情况...... 5
二、本次新增股份发行情况...... 6
第二节 本次新增股份上市情况 ...... 22
一、新增股份上市批准情况...... 22
二、新增股份的证券简称、证券代码和上市地点...... 22
三、新增股份的上市时间...... 22
四、新增股份的限售...... 22
第三节 股份变动情况及其影响 ...... 23
一、本次发行前后股东情况...... 23
二、董事、监事和高级管理人员持股变动情况...... 24
三、财务会计信息讨论和分析...... 25
第四节 本次新增股份发行上市相关机构 ...... 29
一、保荐人（主承销商）...... 29
二、发行人律师事务所...... 29
三、审计机构...... 29
四、验资机构...... 30
第五节 保荐人的上市推荐意见 ...... 31
一、保荐协议签署和指定保荐代表人情况...... 31
二、保荐人推荐公司本次发行新增股份上市的结论性意见...... 31
第六节 其他重要事项 ...... 32
第七节 备查文件 ...... 33
一、备查文件...... 33
二、查询地点...... 33
三、查询时间...... 33
释 义
在本上市公告书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
公司/发行人/寒武纪 指 中科寒武纪科技股份有限公司
本上市公告书 指 中科寒武纪科技股份有限公司2025年度向特定对象发
行 A 股股票上市公告书
本次发行/本次向特定对象发 指 中科寒武纪科技股份有限公司2025年度向特定对象发
行 行 A 股股票的行为
发行方案/《发行与承销方案》 指 《中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票
发行与承销方案》
中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会
保荐人/主承销商/中信证券 指 中信证券股份有限公司
发行人律师 指 北京市中伦律师事务所
发行人会计师 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
《实施细则》 指 《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施
细则》
上交所 指 上海证券交易所
A 股 指 境内上市人民币普通股
元、万元 指 人民币元、人民币万元
报告期 指 2022 年、2023 年、2024 年、2025 年 1-6 月
注：本上市公告书中，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
第一节 本次发行的基本情况
一、公司基本情况
（一）发行人基本情况
截至 2025 年 6 月 30 日，公司基本情况具体如下：
公司名称 中科寒武纪科技股份有限公司
英文名称 Cambricon Technologies Corporation Limited
有限公司成立日期 2016 年 3 月 15 日
股份公司成立日期 2019 年 11 月 29 日
注册资本 41,835.0224 万元
股票上市地 上海证券交易所
A 股股票简称 寒武纪
A 股股票代码 688256.SH
法定代表人 陈天石
注册地址 北京市海淀区知春路 7 号致真大厦 D 座 16 层 1601 房
办公地址 北京市海淀区知春路 7 号致真大厦 D 座 5 层、11-13 层、16 层
邮政编码 100191
电话 010-83030796-8025
传真 010-83030796-8024
网址 www.cambricon.com
技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；技术
进出口、货物进出口；计算机系统服务；软件开发；销售计算
经营范围 机软件及辅助设备。（市场主体依法自主选择经营项目，开展
经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的
内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制
类项目的经营活动。）
（二）发行人主营业务
公司的主营业务是应用于各类云服务器、边缘计算设备、终端设备中人工智能核心芯片的研发、设计和销售；主要产品包括云端智能芯片及板卡、智能整机、边缘智能芯片及板卡、终端智能处理器 IP 以及与上述产品的配套基础系统软件。
自 2016 年 3 月成立以来，公司快速实现了技术的产业化输出，先后推出了
用于终端场景的寒武纪 1A、寒武纪 1H、寒武纪 1M 系列智能处理器；基于思元
100、思元 270、思元 290 和思元 370 芯片的云端智能加速卡系列产品；基于思
元 220 芯片的边缘智能加速卡。凭借在智能芯片领域的具有竞争力的产品及良好的服务，公司智能芯片产品在更多的行业领域实现落地，服务了更多的行业客户，在积极与大模型领域企业实现适配、合作的同时，持续在运营商、金融、互联网及其他垂直行业等领域发力，获得合作方不俗的口碑。
二、本次新增股份发行情况
（一）发行股票类型和面值
本次向特定对象发行的股票为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为
人民币 1.00 元。
（二）本次发行履行的相关程序和发行过程简述
1、董事会审议通过
2025 年 4 月 30 日，发行人召开第二届董事会第三十一次会议，审议通过了
《关于公司符合 2025 年度向特定对象发行股票条件的议案》等议案。2025 年 7月 17 日，发行人召开第二届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于调整公司<2025 年度向特定对象发行 A 股股票方案>的议案》《关于公司<2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）>的议案》等议案。发行人董事会认为发行人具备向特定对象发行 A 股股票的条件，对本次发行股票的种类和面值、发行方式和发行时间、发行价格及定价原则、发行数量、发行对象和认购方式、限售期、上市地点、募集资金规模和用途等事项作出决议。
2、股东大会审议通过
2025 年 5 月 21 日，发行人召开 2024 年年度股东大会，逐项审议通过了本
次发行的相关议案。
3、本次发行履行的监管部门注册过程
2025 年 8 月 15 日，本次发行经上海证券交易所科创板上市审核中心审核通
过，公司向特定对象发行股票申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。
2025 年 9 月 5 日，中国证监会出具《关于同意中科寒武纪科技股份有限公
司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1969 号），同意发行人向特定对象发行股票的注册申请，批复自同意注册之日起 12 个月内有效。
4、本次发行的发行过程简述
（1）认购邀请书发送情况
发行人及保荐人（主承销商）2025 年 9 月 17 日向上交所报送《发行与承销
方案》及《会后事项承诺函》启动本次发行。
自发行人和保荐人（主承销商）将《发行与承销方案》和认购邀请名单报送至上海证券交易所后至本次发行簿记前，发行人和保荐人（主承销商）共收到21 名新增投资者的认购意向，在核查后将其加入到认购邀请书名单中，并向其补充发送认购邀请文件。
序号 新增投资者名单
1 山金金泉（上海）私募基金管理有限公司
2 中电科投资控股有限公司
3 北京益安资本管理有限公司
4 长江精工钢结构（集团）股份有限公司
5 陈文展
6 江苏银创资本管理有限公司
7 叶树昌
8 国泰君安金融控股有限公司