海森药业:北京德恒(杭州)律师事务所关于浙江海森药业股份有限公司2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就以及预留授予事项的法律意见

北京德恒（杭州）律师事务所
关于浙江海森药业股份有限公司
2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解 除限售期解除限售条件成就以及预留授予事项的
法律意见
杭州市上城区新业路 200 号华峰国际商务大厦 10-11 楼 邮编：310016
电话：(+86)0571-86508080 传真：(+86)0571-87357755

目 录

释 义 ...... 2
一、 本次解除限售、本次调整及本次授予的批准和授权 ......5
二、 本次解除限售的相关情况 ...... 6
三、 本次调整的相关情况 ......8
四、 本次授予的相关情况 ......10
五、 结论意见 ......12
释 义
在本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
公司、海森药业 指 浙江海森药业股份有限公司
本次激励计划、本激励 指 浙江海森药业股份有限公司 2024 年限制性股票
计划 激励计划
本次调整 指 本次激励计划预留授予价格及授予数量的调整
本次授予 指 向激励对象授予 2024 年限制性股票激励计划的
预留限制性股票
《激励计划（草案）》 指 《浙江海森药业股份有限公司 2024 年限制性股
票激励计划（草案）》
《公司章程》 指 《浙江海森药业股份有限公司章程》
《北京德恒（杭州）律师事务所关于浙江海森药
本法律意见 指 业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首
次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就
以及预留授予事项的法律意见》
本所 指 北京德恒（杭州）律师事务所
本所律师 指 北京德恒（杭州）律师事务所律师
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2023 修订）
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019 修订）
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法（2025 修正）》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则（2025 年修
订）》
元、万元 指 人民币元、万元

北京德恒（杭州）律师事务所
关于浙江海森药业股份有限公司
2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解
除限售条件成就以及预留授予事项的
法律意见
德恒 12F20240359-00003 号
致：浙江海森药业股份有限公司
北京德恒（杭州）律师事务所接受海森药业的委托，为公司实施本次激励计划提供专项法律服务。根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，就公司本次激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就以及预留授予之相关事项出具本法律意见。
本法律意见根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等中国（在本法律意见中，“中国”不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）法律法规、规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所及经办律师根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，查阅了按规定需要查阅的文件以及本所经办律师认为必须查阅的其他文件。公司保证：其提供了本所为出具本法律意见所要求提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或口头证言，提供给本所的材料和信息是真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致。在此基础上，本所合理运用了书面审查、与公司工作人员沟通等方式，对有关事实进行了查证和确认。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所仅就公司本次激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就以及预留授予相关的法律问题发表意见，且仅根据中国法律发表法律意见，并不依据任何中国境外法律发表法律意见。本所不对公司本次激励计划所涉及的股票价值、考核标准等问题的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见中对有关财务数据或结论进行引述时，本所已履行了必要的注意义务，但该等引述不应视为本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。
对于出具本法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖有关政府部门、公司或其他有关单位出具的说明或证明文件出具法律意见。
本所同意公司将本法律意见作为其实施本次激励计划的必备文件之一，随其他材料根据相关规定及监管部门的要求履行申报手续或公开披露，并对所出具的法律意见承担相应的法律责任。
本法律意见仅供公司为实施本次激励计划之目的使用，不得用作任何其他目的。本所同意公司在实施本次激励计划所制作的相关文件中引用本法律意见的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致歧义或曲解，本所有权对相关文件的相应内容再次审阅并确认。

一、本次解除限售、本次调整及本次授予的批准和授权
（一）2024 年 9 月 12 日，公司第三届董事会第七次会议审议通过《关于<浙
江海森药业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浙江海森药业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与本次激励计划相关的议案。关联董事回避了表决。
（二）2024 年 9 月 12 日，公司第三届监事会第七次会议审议通过《关于<浙
江海森药业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浙江海森药业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<浙江海森药业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等与本次激励计划相关的议案，并对本次激励计划发表了相关核查意见。
（三）2024 年 9 月 13 日，公司于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn，
下同）披露了《浙江海森药业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》，并在公司内部对首次授予激励对象的姓名和职务予以公示，公
示期自 2024 年 9 月 13 日至 2024 年 9 月 22 日。
（四）2024 年 9 月 24 日，公司监事会出具《关于公司 2024 年限制性股票激
励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次激励计划首次授予激励对象提出的任何异议。
（五）2024 年 9 月 30 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过
《关于<浙江海森药业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浙江海森药业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与本次激励计划相关的议案，并于 2024 年
10 月 1 日公告了《关于公司 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励
对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（六）2024 年 9 月 30 日，公司召开第三届董事会薪酬与考核委员会第四次
会议，审议通过《关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》
《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。关联董事回避了表决。
（七）2024 年 9 月 30 日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过
《关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。关联董事回避了表决。
（八）2024 年 9 月 30 日，公司召开第三届监事会第八次会议，审议通过
《关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。
（九）2024 年 10 月 25 日，公司披露了《关于 2024 年限制性股票激励计划
首次授予登记完成的公告》，公司完成了 2024 年限制性股票激励计划的首次授予
登记工作，本次授予的限制性股票的上市日为 2024 年 10 月 30 日。
（十）2025 年 9 月 11 日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过
了《关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于调整 2024 年限制性股票激励计划预留授予价格及授予数量的议案》《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。董事会薪酬与考核委员会对相关事项进行了核实并发表了核查意见。
综上，本所律师认为，截至本法律意见出具之日，公司已就本次解除限售、本次调整及本次授予的相关事项履行了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。
二、本次解除限售的相关情况
（一）本次解除限售的解除限售期
根据《激励计划（草案）》的相关规定，首次授予限制性股票的第一个限售期为自首次授予登记完成之日起 12 个月。本次激励计划首次授予限制性股票的第一个解除限售期为自限制性股票首次授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至限制性股票首次授予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，可申请解除限售所获限制性股票总量的 40%。

根据公司公开披露的《关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》以及公司出具的书面说明，本次激励计划限制性股票的首次授予日为 2024
年 9 月 30 日，限制性股票上市日为 2024 年 10 月 30 日。本次激励计划首次授予
限制性股票的第一个限售期将于 2025 年 10 月 29 日届满。
（二）本次解除限售的条件及成就
根据《激励计划（草案）》、公司第三届董事会第十六次会议审议通过的《关于