北方长龙:重大信息内部报告制度

北方长龙新材料技术股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章 总则
第一条 为加强北方长龙新材料技术股份有限公司（以下简称“公司”）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件，以及《北方长龙新材料技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定《北方长龙新材料技术股份有限公司重大信息内部报告制度》（以下简称“本制度”）。
第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事会秘书或董事长进行报告的制度。
董事会秘书和董事长是公司信息披露的主要责任人，内部信息报告义务人（以下简称“报告义务人”）应及时通过直接或间接途径向董事会秘书或董事长报告本制度规定的重大信息并提交相关文件资料。
报告义务人应在本制度规定的第一时间内向董事会秘书或董事长履行信息报告义务，并保证提供的相关文件资料真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。报告义务人对所报告信息的后果承担责任。
第三条 本制度适用于公司及公司各职能部门、分公司、控股子公司以及参股公司。
第二章 重大信息报告义务人
第四条 本制度所称“报告义务人”包括：

（一）公司董事、高级管理人员；
（二）公司各部门、各分公司负责人、各控股子公司负责人、参股公司负责人；
（三）公司派驻控股子公司、参股公司的董事和高级管理人员；
（四）公司控股股东和实际控制人；
（五）持有公司 5%以上股份的其他股东和公司的关联人（包括关联法人和关联自然人）；
（六）其他可能接触重大信息的相关人员。
持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人、公司的实际控制人也应根据相关法规和本制度，在发生或即将发生与公司相关的重大事件时，及时告知董事长或董事会秘书，履行重大信息报告义务。
第五条 公司董事会负责管理公司重大信息及其披露事宜。
第六条 董事会秘书负责本制度的贯彻与实施，包括拟定工作计划、组织人员调配、接受重大事项报告、接受特别敏感事项直接报告、向董事会呈报重大事项并提请董事会决定是否公开披露该等重大事项。董事会秘书向董事会负责。
证券法务部负责具体组织和协调重大事项内部报告相关工作，包括与部门联系人、分公司联系人和控股子公司、参股公司联系人的沟通，并向董事会秘书负责。
第七条 报告义务人为重大信息内部报告的第一责任人，负有敦促本部门或单位信息收集、整理的义务以及向董事会秘书或董事长报告其职权范围内所知悉的重大信息的义务。报告义务人对所报告信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，并可指定专门人员担任重大信息内部报告的联络人，配合证券法务部完成信息披露各项事宜。
第八条 出现、发生或即将发生本制度第三章所述情形或事件时，报告义务人应当在获悉有关信息时及时履行报告义务。

第九条 报告义务人及其他知情人在重大信息尚未公开披露前，负有保密义务。公司董事会应将信息知情人尽量控制在最小范围内，公司董事会秘书应做好内幕信息知情人的登记工作。
第三章 重大信息的范围
第十条 本制度所称重大信息是指根据法律、法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》和深圳证券交易所其他相关规定应当披露的可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事项。包括但不限于公司及控股子公司出现、发生或即将发生的重要会议、重大交易、重大关联交易、重大事件等事项以及前述事项的持续进展情况，具体范围如下：
（一）本制度所述“重要会议”，包括：
1、公司及控股子公司拟提交董事会、股东会审议的事项；
2、公司及控股子公司召开董事会、股东会（包括变更召开股东会日期的通知）并作出决议的事项；
3、公司及控股子公司召开的关于本制度所述重大事项的专项会议；
4、公司总经理办公会。
（二）本制度所述的“重大交易”，包括：
1、购买或者出售资产；
2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）；
3、提供财务资助（含委托贷款）；
4、提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；
5、租入或租出资产；
6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
7、赠与或者受赠资产；

8、债权或者债务重组；
9、研究与开发项目的转移；
10、签订许可协议；
11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
12、深圳证券交易所认定的其他交易事项。
公司下列活动不属于前述规定的事项：
1、购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力（不含资产置换中涉及购买、出售此类资产）；
2、出售产品、商品等与日常经营相关的资产（不含资产置换中涉及购买、出售此类资产）；
3、虽进行前述规定的交易事项但属于公司的主营业务活动。
公司发生的上述交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准之一时，报告义务人应履行报告义务：
1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。除提供担保、委托
理财等《创业板上市规则》及深圳证券交易所其他业务规则另有规定事项外，公司进行本条第（二）项规定的同一类别且标的相关的交易时，应当按照连续十二个月累计计算的原则，适用本条第（二）项的规定。
（三）本制度所述“关联交易”事项，包括：
1、本条第（二）项规定的重大交易事项；
2、购买原材料、燃料、动力；
3、销售产品、商品；
4、提供或接受劳务；
5、委托或受托销售；
6、关联双方共同投资；
7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
公司发生的上述关联交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准之一的，应当及时报告：
1、公司与关联自然人发生的成交金额超过 30 万元的交易；
2、公司与关联法人发生的成交金额超过 300 万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的交易。
公司为关联人提供担保和财务资助的，不论数额大小，均应及时报告。
（四）重大诉讼和仲裁事项包括：
1、涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元的。连续十二个月内发生的重大诉讼或仲裁事项涉案金额累计达到上述标准的，应及时报告。已经按照上述规定履行报告义务的，不再纳入累计计算范围；
2、涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣告无效的；
3、证券纠纷代表人诉讼；

4、可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的；
5、深圳证券交易所认为有必要的其他情形。
（五）公司一次性签署与日常生产经营相关的采购、销售、工程承包或者提供劳务等重大合同，合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入或者期末总资产 50%以上，且绝对金额超过 1 亿元的，应当及时报告。
（六）重大风险事项包括：
1、发生重大亏损或者遭受重大损失；
2、发生重大债务、未清偿到期重大债务的违约情况；
3、可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；
4、公司决定解散或被有权机关依法吊销营业执照、责令关闭或者强制解散；
5、重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或进入破产程序；
6、营业用主要资产被查封、扣押、冻结、被抵押、质押或者报废超过该资产的 30%；
7、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
8、公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
9、公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
10、公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事长、总经理外的其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
11、公司核心技术团队或者关键技术人员等对公司核心竞争力有重大影响的
人员辞职或者发生较大变动；
12、公司在用的核心商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者核心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；
13、主要产品、核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或者被淘汰的风险；
14、重要研发项目研发失败、终止、未获有关部门批准，或者公司放弃对重要核心技术项目的继续投资或者控制权；
15、发生重大环境、生产及产品安全事故；
16、主要或者全部业务陷入停顿；
17、收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知；
18、不当使用科学技术、违反科学伦理；
19、深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况、重大事故或者负面事件。
上述事项涉及具体金额的，应当比照适用本条第（二）项的规定。
（七）重大变更事项包括：
1、变更公司名称、证券简称、《公司章程》、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等，其中《公司章程》发生变更的，公司还应当将新的《公司章程》在符合条件媒体披露；
2、经营方针、经营范围和公司主营业务发生重大变化；
3、董事会通过发行新股或其他境内外发行融资方案；
4、公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到相应的审核意见；
5、持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发生或拟发生较大变化；

6、公司实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
7、公司董事、总经理、董事会秘书或者财务总监提出辞职或发生变动；
8、生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括主要产品价格或市场容量、原材料采购、销售方式、重要供应商或者客户发生重大变化等）；
9、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；
10、法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策、市场环境、贸易条件等外部宏观环境发生变化，可能对公