摩恩电气:董事会秘书工作细则

上海摩恩电气股份有限公司
董事会秘书工作细则
第一章 总 则 设置格式[Rayna]: 项目符号和编号
第一条 为了促进上海摩恩电气股份有限公司(以下简称“公司”)的规范运作，充 设置格式[Rayna]: 项目符号和编号
分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中
华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称“上市规则”)等有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件及《上海摩恩电气股份有限公司章程》(以
下简称“公司章程”)，特制定本工作细则。
第二章 董事会秘书职责 设置格式[Rayna]: 项目符号和编号
第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法律、法 设置格式[Rayna]: 项目符号和编号
规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，行使相应的职权，履行
相应的职责，并获取相应报酬。
第三条 董事会秘书履行如下职责： 设置格式[Rayna]: 项目符号和编号
(一) 负责公司和相关当事人与深圳证券交易所及其他证券监管机构之间 设置格式[Rayna]: 项目符号和编号
的及时沟通和联络，保证证券交易所可以随时与其取得工作联系；
(二) 负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制
度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信
息披露义务，并按规定向深圳证券交易所办理定期报告和临时报告
的披露工作；
(三) 协调公司与投资者关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投
资者提供公司披露的资料；
(四) 按照法定程序筹备董事会会议和股东会，准备和提交拟审议的董事
会和股东会的文件；
(五) 参加董事会会议，制作会议记录并签字；
(六) 负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司董

事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在
内幕信息泄露时，及时采取补救措施并向深圳证券交易所报告；
(七) 负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、高级管理人
员持有公司股票的资料，以及董事会、股东会的会议文件和会议记
录等；
(八) 协助董事和高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部门
规章、上市规则、深圳证券交易所其他规定和公司章程，以及上市
协议对其设定的责任；
(九) 促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、行政
法规、部门规章、上市规则、深圳证券交易所其他规定和公司章程
时，应当提醒与会董事。
(十) 《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司章程
规定和深圳证券交易所要求履行的其他职责。
第三章 董事会秘书的聘任 设置格式[Rayna]: 项目符号和编号
第四条 董事会秘书的任职资格： 设置格式[Rayna]: 项目符号和编号
董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有
良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资
格证书。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
(一) 有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的； 设置格式[Rayna]: 项目符号和编号
(二) 自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；
(三) 最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
(四) 深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第五条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。 设置格式[Rayna]: 项目符号和编号
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，说
明原因并公告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交
易所提交个人陈述报告。

第六条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行 设置格式[Rayna]: 项目符号和编号
董事会秘书的职责，并报深圳证券交易所备案，同时尽快确定董事会秘书
人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘
书职责。
董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，
直至公司正式聘任董事会秘书。
第七条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘 设置格式[Rayna]: 项目符号和编号
书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利
并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务
所负有的责任。
证券事务代表应当经过深圳证券交易所的董事会秘书资格培训并取得董事
会秘书资格证书。
第八条 公司聘任董事会秘书之前应当向深圳证券交易所报送以下资料： 设置格式[Rayna]: 项目符号和编号
(一) 董事会推荐书，包括被推荐人符合上市规则任职资格的说明、职务、 设置格式[Rayna]: 项目符号和编号
工作表现及个人品德等内容；
(二) 被推荐人的个人简历、学历证明(复印件)；
(三) 被推荐人取得的董事会秘书资格证书(复印件)。
第九条 公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告并向深圳 设置格式[Rayna]: 项目符号和编号
证券交易所提交以下资料：
(一) 董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议； 设置格式[Rayna]: 项目符号和编号
(二) 董事会秘书、证券事务代表的通讯方式、包括办公电话、住宅电话、
移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。
(三) 公司董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地
址及专用电子邮件信箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深圳证券交
易所提交变更后的资料。

第四章 董事会秘书的职权范围 设置格式[Rayna]: 项目符号和编号
第十条 组织筹备董事会会议和股东会，准备会议文件，安排有关会务，负责会议 设置格式[Rayna]: 项目符号和编号
记录，保证会议记录内容真实、准确和完整，保管会议文件和会议记录；
主动掌握有关会议决议的执行情况，对实施中的重要问题，应向董事会报
告并提出建议。
第十一条 为强化公司董事会的战略决策和导向功能，董事会秘书应确保公司董事会 设置格式[Rayna]: 项目符号和编号
决策的重大事项严格按规定的程序进行。根据董事会要求，参加、组织董
事会决策事项的咨询、分析，提出相应的意见和建议。受委托承办董事会
及其有关委员会的日常工作。
第十二条 董事会秘书作为公司和证券监管部门的联络人，负责组织准备和及时递交 设置格式[Rayna]: 项目符号和编号
证券监管部门所要求的文件，负责接受证券监管部门下达的有关任务并组
织完成。
第十三条 负责协调和组织公司信息披露事宜，建立健全有关信息披露的制度，参加公 设置格式[Rayna]: 项目符号和编号
司涉及信息披露的有关会议，及时知晓公司重大经营决策及有关信息资料。
第十四条 负责公司股价敏感资料的保密工作，并制定行之有效的保密制度和措施。 设置格式[Rayna]: 项目符号和编号
对于各种原因引致公司股价敏感资料外泄，要采取必要的补救措施，及时
加以解释和澄清，并向深圳证券交易所报告。
第十五条 负责协调组织市场推介，协调投资者来访接待，处理投资者关系，保持与 设置格式[Rayna]: 项目符号和编号
投资者、中介机构及新闻媒体的联系，负责协调解答社会公众的提问，确
保投资者及时得到公司披露的资料。组织筹备公司推介宣传活动，对市场
推介和投资者重要来访等活动形成总结报告，并组织向证券监管部门报告
有关活动。
第十六条 负责管理和保存公司股东名册资料、董事名册、控股股东及董事、高级管 设置格式[Rayna]: 项目符号和编号
理人员持有公司股票的资料，以及公司发行在外的债券权益人名单。
第十七条 协助和促使董事及高级管理人员在行使职权时切实履行法律、行政法规、 设置格式[Rayna]: 项目符号和编号
部门规章、规范性文件、公司章程等的有关规定。在知悉董事会作出或可
能作出违反有关规定的决议时，有义务及时提醒，并有权如实向证券监管
部门反映情况。
第十八条