芯原股份:中信证券股份有限公司关于芯原微电子(上海)股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见

中信证券股份有限公司
关于芯原微电子(上海)股份有限公司股东
向特定机构投资者询价转让股份
相关资格的核查意见
广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）受芯原微电子(上海)股份有限公司（以下简称“芯原股份”）股东 VeriSilicon Limited、共青城时兴投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴海橙创业投资合伙企业（有限合伙）、济南国开科创产业股权投资合伙企业（有限合伙）、共青城文兴投资合伙企业（有限合伙）、富策控股有限公司（以下合称“出让方”）委托，组织实施本次芯原股份首发前股东向特定机构投资者询价转让（以下简称“本次询价转让”）。
根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年 4 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售（2025 年 3 月修订）》（以下简称“《询价转让和配售指引》”）等相关规定，中信证券对参与本次询价转让股东的相关资格进行核查，并出具本核查意见。
一、本次询价转让的委托
中信证券收到出让方关于本次询价转让的委托，委托中信证券组织实施本次询价转让。
二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况
（一）核查过程
根据相关法规要求，中信证券对出让方的相关资格进行了核查。出让方已出具《关于向特定机构投资者询价转让首次公开发行前已发行股份出让方资格相关事宜的承诺函》。中信证券已完成出让方资格核查工作，对出让方进行访谈和问询，并收集相关核查文件。此外，中信证券还通过公开信息渠道检索等手段对出让方资格进行了核查。
（二）核查情况
1、VeriSilicon Limited
（1）基本情况
企业名称 VeriSilicon Limited 登记证书编号 MC312558
类型 外资主体 成立日期 2016 年 6 月 16 日
主要经营场 PO Box 309, Ugland House, Grand Cayman, KY1-1104, Cayman Islands
所
经营范围 投资控股
中信证券核查了 VeriSilicon Limited 提供的工商登记文件并对企业人员
访谈，VeriSilicon Limited 不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。VeriSilicon Limited 为合法存续的公司。
（2）VeriSilicon Limited 未违反关于股份减持的各项规定或者其作出的承诺。
（3）芯原股份无控股股东、实际控制人，VeriSilicon Limited 为芯原股份的第一大股东，需遵守《询价转让和配售指引》第六条关于询价转让窗口期的规定。
（4）VeriSilicon Limited 无违反《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025 年 3 月修订）》相关规定的情况。
（5）拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结等权利受限情形。
（6）VeriSilicon Limited 非国有企业，不存在违反国有资产管理相关规定的情形。
（7）VeriSilicon Limited 本次转让已履行必要的审议或者审批程序。
2、共青城时兴投资合伙企业（有限合伙）
（1）基本情况
企业名称 共青城时兴投资合伙企业（有 成立日期 2018 年 1 月 18 日
限合伙）
类型 有限合伙企业 注册地址 江西省九江市共青城市
私募基金创新园内
统一社会信 91360405MA37P8XM71
用代码
经营范围 一般项目：创业投资（限投资未上市企业）（除依法须经批准的项目外，凭
营业执照依法自主开展经营活动）
中信证券核查了共青城时兴投资合伙企业（有限合伙）提供的工商登记文件并对企业人员访谈，共青城时兴投资合伙企业（有限合伙）不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据
国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。共青城时兴投资合伙企业（有限合伙）为合法存续的合伙企业。
（2）共青城时兴投资合伙企业（有限合伙）未违反关于股份减持的各项规定或者其作出的承诺。
（3）共青城时兴投资合伙企业（有限合伙）非芯原股份控股股东、实际控制人，无需遵守《询价转让和配售指引》第六条关于询价转让窗口期的规定。
（4）共青城时兴投资合伙企业（有限合伙）无违反《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025 年 3 月修订）》相关规定的情况。
（5）拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结等权利受限情形。
（6）共青城时兴投资合伙企业（有限合伙）非国有企业，不存在违反国有资产管理相关规定的情形。
（7）共青城时兴投资合伙企业（有限合伙）本次转让已履行必要的审议或者审批程序。
3、嘉兴海橙创业投资合伙企业（有限合伙）
（1）基本情况
企业名称 嘉兴海橙创业投资合伙企业 成立日期 2017 年 5 月 19 日
（有限合伙）
浙江省嘉兴市南湖区东
类型 有限合伙企业 注册地址 栅街道竹园路 100 号环
球金融中心 205-13 室
统一社会信 91330402MA29FR5X62
用代码
经营范围 一般项目：创业投资（限投资未上市企业）。（除依法须经批准的项目外，
凭营业执照依法自主开展经营活动）。
中信证券核查了嘉兴海橙创业投资合伙企业（有限合伙）提供的工商登记文件并对企业人员访谈，嘉兴海橙创业投资合伙企业（有限合伙）不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。嘉兴海橙创业投资合伙企业（有限合伙）为合法存续的合伙企业。

（2）嘉兴海橙创业投资合伙企业（有限合伙）未违反关于股份减持的各项规定或者其作出的承诺。
（3）嘉兴海橙创业投资合伙企业（有限合伙）非芯原股份控股股东、实际控制人，无需遵守《询价转让和配售指引》第六条关于询价转让窗口期的规定。
（4）嘉兴海橙创业投资合伙企业（有限合伙）无违反《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025 年 3 月修订）》相关规定的情况。
（5）拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结等权利受限情形。
（6）嘉兴海橙创业投资合伙企业（有限合伙）非国有企业，不存在违反国有资产管理相关规定的情形。
（7）嘉兴海橙创业投资合伙企业（有限合伙）本次转让已履行必要的审议或者审批程序。
4、济南国开科创产业股权投资合伙企业（有限合伙）
（1）基本情况
企业名称 济南国开科创产业股权投资 成立日期 2019 年 5 月 20 日
合伙企业（有限合伙）
山东省济南市章丘区双
山街道经十东路 7888
类型 有限合伙企业 注册地址 号济南高层次人才创新
创业示范基地 1#楼 301
室
统一社会信 91370181MA3PT3C16U
用代码
从事对未上市企业的股权投资，对上市公司非公开发行股票的投资及相关
咨询服务（未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理
经营范围 财等金融业务）以及其他按法律、法规、国务院决定等规定未禁止和不需经
营许可的项目。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动）
中信证券核查了济南国开科创产业股权投资合伙企业（有限合伙）提供的工商登记文件并对企业人员访谈，济南国开科创产业股权投资合伙企业（有限合伙）不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当
终止的情形。济南国开科创产业股权投资合伙企业（有限合伙）为合法存续的合伙企业。
（2）济南国开科创产业股权投资合伙企业（有限合伙）未违反关于股份减持的各项规定或者其作出的承诺。
（3）济南国开科创产业股权投资合伙企业（有限合伙）非芯原股份控股股东、实际控制人，无需遵守《询价转让和配售指引》第六条关于询价转让窗口期的规定。
（4）济南国开科创产业股权投资合伙企业（有限合伙）无违反《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025 年 3 月修订）》相关规定的情况。
（5）拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结等权利受限情形。
（6）济南国开科创产业股权投资合伙企业（有限合伙）非国有企业，不存在违反国有资产管理相关规定的情形。
（7）济南国开科创产业股权投资合伙企业（有限合伙）本次转让已履行必要的审议或者审批程序。
5、共青城文兴投资合伙企业（有限合伙）
（1）基本情况
企业名称 共青城文兴投资合伙企业 成立日期 2018 年 1 月 8 日
（有限合伙）
类型 有限合伙企业 注册地址 江西省九江市共青城市