傲农生物:福建傲农生物科技集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度(2025年6月修订)

福建傲农生物科技集团股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
（2025 年 6 月修订）

福建傲农生物科技集团股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为规范福建傲农生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）
的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，提高公司股东、董事、
高级管理人员及其他内幕信息知情人的法制、自律意识，杜绝内幕
交易、股价操纵等违法违规行为，维护证券市场“公开、公平、公
正”原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号—
—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票
上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信
息披露事务管理》等有关法律、法规、规范性文件和《福建傲农生
物科技集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关
规定，制定本制度，本制度作为公司信息披露事务管理制度组成部
分。
第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会应当保证内幕信
息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘
书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜和报送事宜。董事
长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签
署书面确认意见。
第三条 公司董事会办公室是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登
记备案的日常办事机构，在董事会秘书的领导下统一负责证券监管
机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨
询(质询)、服务工作。
第四条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意，
公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内
幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、移动磁盘、录
音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董
事长审核同意(并视重要程度呈报董事会审核)，方可对外报道、传
送。
第五条 公司董事、高级管理人员和公司各职能部门、各分子公司相关人员
都应做好内幕信息的保密工作，应积极配合董事会秘书做好内幕信
息知情人的登记、报备工作。
第六条 内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法披露前，应当将该
信息的知情者控制在最小范围内，不得公开或者泄露该信息，不得
利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不得
操纵或配合他人操纵公司股票价格。
第七条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、各分子公司以及公司
能够对其实施重大影响的参股公司；依法从公司获取有关内幕信息
的内部及外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等
环节的内部及外部单位人员；公司董事、高级管理人员及其亲属。
第二章 内幕信息的范围
第八条 本制度所指内幕信息是指《证券法》第五十二条规定，涉及公司的
经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未在中国证监
会指定的上市公司信息披露媒体或证券交易所网站上正式公开发
布的信息。
第九条 本制度所指内幕信息包括但不限于：
（一） 可能对公司股票交易价格产生重大影响的信息
1. 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
2. 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公
司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、
出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
3. 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公
司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
4. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
5. 公司发生重大亏损或者重大损失；
6. 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
7. 公司的董事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；
8. 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或
者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其
他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
9. 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减
资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、
被责令关闭；
10. 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤
销或者宣告无效；
11. 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制
人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
12. 中国证监会规定的其他事项。
（二） 可能对上市交易公司债券的交易价格产生重大影响的信息
1. 公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
2. 公司债券信用评级发生变化；
3. 公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
4. 公司发生未能清偿到期债务的情况；
5. 公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二
十；
6. 公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
7. 公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
8. 公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，
或者依法进入破产程序、被责令关闭；
9. 涉及公司的重大诉讼、仲裁；
10. 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制
人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
11. 中国证监会规定的其他事项。
第三章 内幕信息知情人的范围
第十条 本制度所指内幕信息知情人是指《证券法》第五十一条规定的有关
人员以及公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人
员，包括但不限于：
（一） 公司及公司董事、高级管理人员；
（二） 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高
（三） 公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管
理人员；
（四） 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司
有关内幕信息的人员；
（五） 公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控
制人、董事、监事和高级管理人员；
（六） 因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券
公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七） 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工
作人员；
（八） 因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收
购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监
管机构的工作人员；
（九） 中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第四章 内幕信息知情人登记管理
第十一条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写《内幕信息知
情人登记表》（见附件1），及时记录商议筹划、论证咨询、合同
订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知
情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等
信息。内幕信息知情人应当进行确认。
第十二条 公司董事、高级管理人员及各职能部门、各分公司、各控股子公司
及公司能够对其实施重大影响的参股公司的主要负责人均有向公
司董事会报告内幕信息的义务，应当积极配合公司做好内幕信息知
情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内
幕信息知情人的变更情况。
第十三条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事
项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当
配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，并及时告知公司已发
生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知
情人的变更情况。

证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，如该受托事项对
公司证券交易价格有重大影响的，应当配合公司做好内幕信息知情
人登记备案工作，并及时告知公司相关内幕信息知情人的变更情况。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价
格有重大影响的事项的其他发起方，应当配合公司做好内幕信息知
情人登记备案工作，并及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内
幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据
事项进程将内幕信息知情人档案分阶段上报公司董事会，完整的内
幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。
内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行填写，并由内幕信息知
情人进行确认。
第十四条 公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的
登记，并做好各方内幕信息知情人档案的汇总，供公司自查和相关
监管机构查询。
第十五条 董事会秘书应在相关人员报告、获取内幕信息的同时进行登记备案，
内幕信息知情人档案及重大事项进程备