中科信息:关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股份上市流通的提示性公告

中科院成都信息技术股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨
关联交易之部分限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次解除限售的股份为公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项（即：收购瑞拓科技事项）之发行股份及支付现金购买资产部分用于支付交易对价的限售股份，其类型属于首发后限售。
2.本次解除限售股份的数量为5,729,463股，占公司总股本的1.9331%。其中，实际可上市流通的股份数量为5,729,463股，占公司总股本的1.9331%。
3.本次解除限售股份的上市流通日为2025年6月11日（星期三）。
4.本次申请解除股份限售的股东共计2名，共对应2个证券账户。
一、公司股票发行和股本变动情况
（一）本次解除限售股份的发行情况
公司于 2021 年 9 月 27 日收到中国证券监督管理委员会核发的《关于
同意中科院成都信息技术股份有限公司向成都中科唯实仪器有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可[2021]3105号）。本次交易包括发行股份及支付现金购买资产和募集配套资金两部分，共计发行人民币普通股 17,590,862 股，其中发行股份及支付现金购买资产
部分用于支付交易对价向交易对方发行股票 8,903,321 股，募集配套资金部分向特定对象发行股票 8,687,541 股。支付交易对价新增股份于 2021 年12 月 10 日在深圳证券交易所上市，发行后公司总股本增加至 188,903,321
股；募集配套资金新增股份于 2022 年 3 月 4 日在深圳证券交易所上市，发
行后公司总股本增加至 197,590,862 股。
（二）上述股份发行完成后至本公告披露日公司总股本变化情况
公司自上述发行股份购买资产并募集配套资金事项向特定对象发行股票至本公告披露日，因 2022 年度利润分配以资本公积中股本溢价部分向全
体股东每 10 股转增 5 股，共计转增 98,795,431 股，公司总股本由
197,590,862 股增加至 296,386,293 股。
除上述权益分派事项，公司未发生其他因利润分配、公积金转增股本、回购注销等导致股本数量变动的情况。
截至本公告披露日，公司总股本为 296,386,293 股，其中有限售条件流通股为 10,837,361 股，占公司总股本的 3.66%，无限售条件的流通股为285,548,932 股，占公司总股本的 96.34%。
二、申请解除股份限售股东的限售承诺及其履行情况
（一）股份锁定以及业绩承诺
承诺
承诺方 承诺内容 承诺履行情况
类别
关于 1.成都 1、本公司因本次交易取得的上市公司股份，自本次 截至目前，本次
股份 中科唯 股份发行结束之日起 36 个月内和业绩承诺期届满 申请解除股份限
锁定 实仪器 且本公司确认其已履行完毕全部利润补偿义务和减 售的股东均严格
期的 有限责 值测试补偿义务之前不得转让，包括但不限于通过 履行相关股份锁
承诺 任公司 证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不委托 定承诺，未转让
2.中国 他人管理其持有的上市公司股份。在此之后按照中 其认购的本次发
承诺
承诺方 承诺内容 承诺履行情况
类别
科学院 国证监会和深证证券交易所的相关规定执行； 行股份，不存在
沈阳科 2、此外，根据《重组管理办法》第四十八条的规定， 未履行相关承诺
学仪器 本次交易完成后6个月内如上市公司股票连续20个 而影响本次限售
股份有 交易日的收盘价低于发行价，或者本次交易完成后 股上市流通的情
限公司 6 个月期末收盘价低于发行价的，本公司因本次交 况。
易获得的上市公司股份的锁定期自动延长 6 个月； 公司完成此次重
如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记 大资产重组后 6
载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦 个月内，公司股
查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论 票连续 20 个交
明确以前，本公司将不转让在上市公司拥有权益的 易日的收盘价低
股份； 于发行价 19.27
3、本次交易实施完成后，本公司通过本次交易获得 元/股，交易完成
上市公司股份因上市公司送红股、转增股本等原因 后 6 个月期末收
增加取得的股份，也应遵守前述规定。对于本次认 盘价低于发行价
购的股份，解除锁定后的转让将按照届时有效的法 19.27 元/股，触
律法规和深交所的规则办理； 发了关于股票锁
4、如果审核监管部门对锁定期有最新规定或监管要 定期延长的承
求，则本公司应按审核监管部门的最新规定或监管 诺，中科仪、中
意见对锁定期进行调整。 科唯实参与此次
交易取得的公司
股份限售期延长
至 2025 年 6 月
10 日。详见公司
于巨潮资讯网披
露的《关于股东
延长限售股份锁
定期的提示性公
告》（2022-087）。
（二）其他承诺
承诺 承诺方 承诺内容 承诺履行情况
类别
关于 1.成都 1、本企业就本次交易向中科信息及相关中介机构所
提供 中科唯 提供纸质版和电子版的资料均真实、准确、完整，
信息 实仪器 不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；有 截至目前不存
真实、 有限责 关副本材料或复印件与原件一致，文件上所有的签 在违反相关承
准确 任公司 字与印章均真实、有效，复印件与原件相符； 诺的情形。
和完 2.中国 2、本企业如因不履行或不适当履行上述承诺因此给
整的 科学院 中科信息、投资者及其相关中介机构造成损失的，
承诺 沈阳科 应以现金方式全额承担该等损失，同时承担个别和

承诺 承诺方 承诺内容 承诺履行情况
类别
函 学仪器 连带的法律责任；
股份有 3、如本次重组所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、
限公司 误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或
者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，
不转让在上市公司拥有权益的股份（如有），并于
收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书
面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会
代其向深圳证券交易所（下称“深交所”）和中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司（下称“登
记结算公司”）申请锁定；未在两个交易日内提交
锁定申请的，授权董事会核实后直接向深交所和登
记结算公司报送本公司/本企业的身份信息和账户
信息并申请锁定；董事会未向深交所和登记结算公
司报送本公司/本企业的身份信息和账户信息的，授
权深交所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调
查结论发现存在违法违规情节，本公司/本企业承诺
锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排；
4、本承诺函自出具日始生效，为不可撤销的法律文
件。
1、本公司持有的标的资产，合法和完整、权属清晰，
不存在任何抵押、质押、查封、冻结等其他权利受
1.成都 限制的情况，不存在信托、委托持股或者类似安排，
关于 中科唯 不存在禁止或限制转让的承诺或安排；
拟注 实仪器 2、标的公司及其子公司系依法设立并有效存续的法
入资 有限责 人，不存在出资瑕疵，不存在任何导致或可能导致
产权 任公司 其解散、清算或破产的情形；
属清 2.中国 3、本公司承诺不存在以标的资产作为争议对象或标
晰完 科学院 的之诉讼、仲裁或其他任何形式的纠纷，亦不存在 已正常履行完
整的 沈阳科 任何可能导致本公司持有的标的资产被有关司法机 毕。
承诺 学仪器 关或行政机关查封、冻结或限制转让的未决或潜在
函 股份有 的诉讼、仲裁以及任何其他行政或司法程序，该等
限公司 资产过户或转移不存在法律障碍；
4、本公司确认上述承诺及保证系真实、自愿做出，
对内容亦不存在任何重大误解，并愿意为上述承诺
事项的真实、完整和准确性承担相应法律责任。
关于 1.成都 本公司将参与中科院成都信息技术股份有限公司
避免 中科唯 （以下简称“中科信息”）发行股份及支付现金购
关联 实仪器 买资产并募集配套资金暨关联交易，作为交易对方
交易 有限责 及中科信息的关联方，为避免以后与中科信息发生 截至目前不存
的承 任公司 关联交易，特作出如下承诺： 在违反相关承
诺函 2.中国 ①本公司及本公司控制的其他企业将尽量避免和减 诺的情形。

承诺 承诺方