华盛昌:广东华商律师事务所关于公司2024年年度股东大会的法律意见书

广东华商律师事务所
关于深圳市华盛昌科技实业股份有限公司
2024年年度股东大会的
法律意见书
二○二五年五月十五日
致：深圳市华盛昌科技实业股份有限公司
广东华商律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市华盛昌科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所周玉梅律师、李世琦律师（以下简称“本所律师”）出席公司2024年年度股东大会（以下简称“本次会议”）。本所律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《深圳市华盛昌科技实业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，出具本法律意见书。
本法律意见书仅对本次会议召集和召开的程序、出席本次会议人员的资格、召集人资格及表决程序是否符合相关法律、法规和《公司章程》的规定以及本次会议审议议案的表决结果是否有效进行核查并发表意见，并不对本次会议所审议的议案内容以及该等议案所涉及的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件予以公告，并依法对本所出具的法律意见书承担责任。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对与出具本法律意见书有关的文件和以下事实进行了核查和现场见证，现就本次会议涉及的相关法律事项出具法律意见如下：
一、关于本次会议的召集和召开程序
本次会议由公司第三届董事会2025年第二次会议决定召开。公司董事会已于2025年4月16日召开第三届董事会2025年第二次会议，审议通过了《关于提请召开2024年年度股东大会的议案》等议案，并于2025年4月18日在《证券时报》、《中国证券报》及指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《深圳市华盛昌科技实业股份有限公司关于召开2024年年度股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”），公告通知各股东。公司发布的该公告载明了会议召开的时间、地点、方式、审议事项、有权出席本次会议的人员及其他有关事项，列明本次会议讨论事项，并按有关规定对议案的内容进行了充分披露。
经本所律师见证，公司本次会议于2025年5月15日下午15：00在深圳市南山区西丽白芒松白公路百旺信工业区五区19栋二楼会议室召开，会议由公司董事长
袁剑敏先生主持，会议召开的时间、地点、审议事项与《股东大会通知》所告知的内容一致。本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供了网络投票平台，网络投票的时间和方式为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年5月15日上午9:15-9:25、9:30-11:30、下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2025年5月15日
9:15-15:00的任意时间。网络投票的时间和方式与公告内容一致。
本所律师认为，本次会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则（2025修订）》和《公司章程》的规定。
二、关于出席本次会议人员的资格和召集人的资格
(一)出席本次会议的股东及委托代理人
1、经查验出席本次会议的股东和委托代理人的身份证明、持股凭证和授权委托书，现场出席本次会议的股东（或其委托代理人，下同）5人，代表股份
91,364,600股，占公司有表决权股份总数的68.4587%。
2、通过网络投票的股东资格身份已经由深圳证券交易所系统进行认证，根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次会议通过网络投票的股东共计76人，代表股份466,224股，占公司有表决权股份总数的0.3493%。
据此，出席公司本次会议表决的股东及其委托代理人共81人（包括网络投票方式），代表股份91,830,824股，占公司有表决权股份总数的68.8081%。以上股东均为截止2025年5月8日（股权登记日）下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的持有本公司股票的股东。
(二)出席本次会议的其他人员
出席本次会议人员除股东及其委托代理人外，还有公司董事、监事、董事会秘书、高级管理人员及公司聘请的本所律师等。
(三)本次会议的召集人
本次会议的召集人为公司第三届董事会。
经核查，本所律师认为，本次会议出席人员的资格、召集人资格均符合有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。

三、本次会议审议事项
1、《2024年度董事会工作报告》；
2、《2024年度监事会工作报告》；
3、《2024年年度报告全文及摘要》；
4、《关于2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；
5、《2024年度利润分配和资本公积金转增股本方案》；
6、《关于聘请公司2025年度审计机构的议案》；
7、《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》。
经核查，本所律师认为，本次会议审议的议案，与《股东大会通知》中列明的议案一致，符合《公司法》、《上市公司股东会规则》和《公司章程》的规定。
四、关于本次会议的表决程序和表决结果
（一）表决程序
经本所律师见证，与会股东及其委托代理人对列入本次会议的议案进行了审议并以现场记名投票方式进行了表决，在按规定的程序进行了计票和监票后当场公布了表决结果。
参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过网络投票系统的投票平台行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
本次会议未出现修改原议案或提出新议案的情形。
（二）表决结果
本次会议网络投票结束后，公司合并统计并当场公布了现场投票和网络投票的表决结果（以下简称“合计表决结果”）。表决结果如下：
1、《2024年度董事会工作报告》
合计表决结果为：同意 91,781,624 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.9464%；反对股数为 34,200 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0372%；弃权股数为 15,000 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股份总数的 0.0163%。
其中中小投资者表决结果为：同意 417,324 股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 89.4539%；反对股数为 34,200 股，占出席会议中小投资者有表
决权股份总数的 7.3308%；弃权股数为 15,000 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 3.2153%。
2、《2024年度监事会工作报告》
合计表决结果为：同意 91,781,624 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.9464%；反对股数为 47,200 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0514%；弃权股数为 2,000 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股份总数的 0.0022%。
其中中小投资者表决结果为：同意 417,324 股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 89.4539%；反对股数为 47,200 股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 10.1174%；弃权股数为 2,000 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 0.4287%。
3、《2024年年度报告全文及摘要》
合计表决结果为：同意 91,783,124 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.9481%；反对股数为 34,200 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0372%；弃权股数为 13,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股份总数的 0.0147%。
其中中小投资者表决结果为：同意 418,824 股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 89.7754%；反对股数为 34,200 股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 7.3308%；弃权股数为 13,500 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 2.8937%。
4、《关于2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
合计表决结果为：同意 91,781,124 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.9459%；反对股数为 47,200 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0514%；弃权股数为 2,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股份总数的 0.0027%。
其中中小投资者表决结果为：同意 416,824 股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 89.3467%；反对股数为 47,200 股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 10.1174%；弃权股数为 2,500 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 0.5359%。
5、《2024年度利润分配和资本公积金转增股本方案》

合计表决结果为：同意 91,795,624 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.9617%；反对股数为 34,700 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0378%；弃权股数为 500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股份总数的 0.0005%。
其中中小投资者表决结果为：同意 431,324 股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 92.4548%；反对股数为 34,700 股，占出席会议中小投资者有表
决权股份总数的 7.4380%；弃权股数为 500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 0.1072%。
6、《关于聘请公司2025年度审计机构的议案》
合计表决结果为：同意 91,780,624 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.9453%；反对股数为 34,700 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0378%；弃权股数为 15,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股份总数的 0.0169%。
其中中小投资者表决结果为：同意 416,324 股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 89.2396%；反对股数为 34,700 股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 7.4380%；弃权股数为 15,500 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 3.3224%。
7、《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》
合计表决结果为：同意 91,793,624 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.9595%；反对股数为 34,700 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0378%；弃权股数为 2,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股份总数的 0.0027%。
其中中小投资者表决结果为：同意 429,324 股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 92.0261%；反对股数为 34,700 股，占出席会议中小投资者有表
决权股份总数的 7.4380%；弃权股数为 2,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 0.5359%。
经核查，本次股东大会审议的议案5、议案7涉及特别决议事项，已获得出席本次会议的股东或股东之委托代理人所持有效表决权的三分之二以上