隆基绿能:2024年度独立董事述职报告(徐珊)

隆基绿能科技股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告（徐珊）
作为隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会的独立董事，2024 年（以下简称“报告期”）本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规的要求和《公司章程》《独立董事制度》的规定，忠实勤勉地行使独立董事职权、履行独立董事义务，充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，积极为公司发展提供建议，维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度的主要履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
徐珊先生，1969 年出生，中国国籍，无境外居留权，厦门大学会计学博士、注册会计师。厦门天健咨询有限公司董事长，厦门蜜呆投资管理有限公司、厦门天健财智科技有限公司执行董事，厦门国家会计学院校外硕士生导师，中国财务舞弊研究中心特约研究员，厦门大学 MPAcc 兼职教授，小康人寿保险有限责任公司独立董事，兼任公司独立董事。
作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于独立性的要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席董事会、股东大会情况
报告期内，公司累计召开13次董事会、2次股东大会，本人均亲自出席会议。为充分履行独立董事职责，本人认真审阅了相关会议的议案，积极详细地了解议案情况，充分利用自身专业知识提出合理化建议和意见，并行使表决权。对报告期内董事会审议事项均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。本人认为，报告期内公司董事会和股东大会的召集和召开程序符合法定要求，对重大经营事项履行了合法有效的决策程序，所有审议的议案均符合公司发展的需要，得到董事会或股东大会的批准实施。报告期内，本人出席董事会、股东大会的情况如下：

参加董事会情况 参加股东大会
情况
姓名 本年应参 亲自出 以通讯方 委托出 缺席 是否连续两 出席股东大会
加董事会 席次数 式参加次 席次数 次数 次未亲自参 的次数
次数 数 加会议
徐珊 13 13 13 0 0 否 2
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
本人作为董事会审计委员会主任委员、董事会薪酬与考核委员会委员，报告期内，严格按照《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》《董事会薪酬与考核委员会实施细则》等相关规定，恪尽职守、勤勉尽责地履行相关职责。报告期内，公司召开董事会审计委员会会议 7 次，召开董事会薪酬与考核委员会 1 次，召开独立董事专门会议 1 次，本人均亲自出席，积极参与议案的讨论，依法独立、客观地发表独立意见，结合自身专业经验审慎表决，提出意见建议。报告期内，本人参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况如下：
1、参与审计委员会情况
召开日期 会议内容
2024 年 1 月 19 日 1、与外部审计机构沟通 2023 年度审计工作计划；
2、听取公司内审部门 2023 年度总结及 2024 年度工作计划。
2024 年 3 月 22 日 1、审议关于制定《选聘会计师事务所管理办法》的议案；
2、审议关于确定 2024 年度选聘会计师事务所评分标准的议案。
2024 年 4 月 15 日 与外部审计机构沟通公司 2023 年度审计情况。
1、审议 2023 年年度报告；
2、审议关于 2023 年度计提资产减值准备的议案；
3、审议 2024 年第一季度报告；
4、审议关于 2024 年一季度计提资产减值准备的议案；
5、审议 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告；
2024 年 4 月 24 日 6、审议 2023 年度内部控制评价报告；
7、审议 2023 年度审计委员会履职报告；
8、审议 2024 年第一季度审计工作开展情况；
9、审阅内审部门关于 2023 年重大事项检查情况的报告；
10、审议关于 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告；
11、审议关于续聘会计师事务所的议案。
1、审议 2024 年半年度财务报告；
2024 年 8 月 27 日 2、审议关于 2024 年半年度计提资产减值准备的议案；
3、听取公司 2024 年上半年内审工作情况及三季度内审工作计划；
4、审阅内审部门关于 2024 年上半年重大事项检查情况的报告。
2024 年 10 月 29 日 1、审议 2024 年第三季度报告；
2、听取公司 2024 年三季度内审工作情况及四季度内审工作计划。
2024 年 12 月 9 日 1、审议关于变更 2024 年度会计师事务所的议案；

2、审议关于 2025 年开展外汇衍生品交易的议案。
2、参与薪酬与考核委员会情况
召开日期 会议内容
2024 年 4 月 26 日 1、审议关于 2023 年度内部董监高薪酬确认的议案；
2、审议关于 2024 年度公司高级管理人员薪酬方案的议案。
3、参与独立董事专门会议情况
召开日期 会议内容
2024 年 12 月 9 日 1、审议关于预计 2025 年日常关联交易的议案；
2、审议关于 2025 年为控股子公司提供担保预计暨关联交易的议案。
（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行了充分沟通。定期听取了内部审计机构审计工作汇报，针对公司内控体系建设、风险合规管理、审计监察项目等方面提出意见建议。与会计师事务所就财务报告审计工作等事项进行充分探讨和交流，维护审计结果的客观公正。
（四）与中小股东沟通情况
报告期内，本人积极通过参加公司股东大会、业绩说明会等方式与中小股东进行沟通交流，并积极关注中小股东关心的问题，广泛听取中小股东的意见和建议。
（五）现场工作情况
报告期内，本人通过参加股东大会、董事会、董事会专门委员会、业绩说明会等方式，听取了公司管理层及相关部门就公司重大事项、生产经营情况、财务状况、战略规划、可持续发展规划、董监高薪酬等方面的汇报。同时，本人积极关注外部环境及市场变化对公司生产经营的影响，及时了解公司重大事项进展情况，利用自身专业知识和业务经验，积极对公司的经营管理、发展战略提出建议。
报告期内，本人参加上海证券交易所组织的独立董事后续培训 1 次，持续加强证券法律法规及规则的学习，参加公司组织的人权尽责培训 1 次，持续加强证券法律法规及规则的学习，提高了对光伏企业在国际化进程中面临的人权议题及董事会责任的理解，专业履职能力不断提升。
（六）上市公司配合独立董事工作的情况
报告期内，公司积极配合本人有效行使职权，定期通报公司运营情况、最新监管政策、行业资讯，组织本人与内部审计机构及会计师事务所沟通，安排参加
履职培训、参与中小股东交流，邀请本人参加战略与可持续发展委员会，听取本人关于公司未来发展战略、重点领域审计、经营风险防控等方面的意见建议等。公司为本人履行职责提供了必要的工作条件和人员支持，指定董事会秘书、董事会办公室相关人员协助本人履行职责，不存在妨碍独立董事履职的情况。
三、独立董事年度履职重点关注的事项
报告期内，本人充分发挥专业优势，根据《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，就公司有关重大事项进行关注情况如下：
（一）关联交易
2024 年 12 月，公司根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所
股票上市规则》等相关法规，召开独立董事专门会议对关联交易事项进行审议，本人发表了如下事前认可意见：
对于公司预计 2025 年日常关联交易事项发表了事前认可意见，认为公司对2025 年日常关联交易合同的预计合理、客观，遵循了公开、公平、公正的原则，不会因此类关联交易的发生而对关联人形成依赖。本次预计符合公司经营发展需要，不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意将本议案提交公司董事会审议。
对于公司于 2025 年为控股子公司提供担保预计暨关联交易事项发表了事前认可意见，认为相关担保事项是为满足公司控股子公司正常经营业务的需要，被担保方资信状况良好，运营正常，担保风险总体可控，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形，同意将本议案提交公司董事会审议。
（二）定期报告及内部控制情况
报告期内，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了重点关注和监督，认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、准确、完整的反映了公司相应会计期间的财务、经营、内控情况，相关审议披露程序符合法律法规及公司制度的规定，未发现重大违法违规情况。
（三）变更会计师事务所
2024年12月，公司综合考虑市场信息，基于审慎性原则并结合2024年度审计工作的需要，经股东大会审议通过，改聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合
伙）（以下简称“毕马威华振”）为公司提供2024年度的审计服务。本人认为毕马威华振是具有证券期货相关业务资格的独立法人机构，具备上市公司财务报告及内部控制审计工作的丰富经验和职业素养，能够满足公司财务报告及内部控制审计工作的需求。本次变更会计师事务所符合相关法律法规和《公司章程》规定，变更会计师事务所的理由充分、恰当。
（四）董事、监事、高级管理人员薪酬
2024 年 4 月，董事会薪酬与考核委员会审议通过了《关于 2023 年度内部董
监高薪酬确认的议案》《关于 2024 年度公司高级管理人员薪酬方案的议案》，本人认为公司高级管理人员 2024 年度薪酬方案合理，2023 年度董事、监事和高级管理人员薪酬考核和发放符合《公司章程》《董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法》及公司薪酬管理相关制度等规定。
四、总体评价
作为公司的独立董事，2024 年本人勤勉尽责，认真审阅公司重大事项，积极关注公司运营情况，充分运用专业知识和丰富经验为公司重大事项的决策提供建议，发挥独立董事监督作用，维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。
2025 年，本人将继续本着客观、公正、独立的原则，维护全体股东特别是中小股东的合法权益，并