谱尼测试:华泰联合证券有限责任公司关于谱尼测试集团股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

华泰联合证券有限责任公司
关于谱尼测试集团股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：谱尼测试集团股份有限公司
保荐代表人姓名：刘晓宁 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：王禹 联系电话：010-56839300
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次，事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 参见“二、保荐人发现公司存在的问题及采取
的措施”
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 7 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无

项目 工作内容
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
公司于2024年1月24日收到了中国证券
监督管理委员会北京监管局下发的《关于对谱
尼测试集团股份有限公司、宋薇、张英杰、刘
永梅、李小冬出具责令改正行政监管措施的决
定》（【2024】24 号，以下简称“决定书”）。
（2）关注事项的主要内容 公司于2024年1月29日收到了深圳证券交易
所创业板公司管理部下发的《关于对谱尼测试
集团股份有限公司的监管函》（创业板监管函
〔2024〕第 14 号，以下简称“监管函”）。决
定书和监管函主要涉及 2022-2023 年度公司
存在的募集资金使用管理不规范、财务核算不
规范、公司治理不规范等问题。
公司成立了专项整改工作小组，由公司董
事长担任组长，组织各部门做好整改工作。公
司董事、监事、高级管理人员以及各相关部门
负责人，结合公司实际情况，严格按照《公司
法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》
等法律、法规、规范性文件的要求，对《决定
书》涉及的问题进行了全面梳理和分析研讨，
针对决定书、监管函中提及的问题逐项提出了
（3）关注事项的进展或者整改情况 整改计划，并制定切实可行的整改方案，明确
责任、落实整改措施，公司已于 2024 年 2 月
6 日披露《关于中国证券监督管理委员会北京
监管局对公司采取责令改正措施决定的整改
报告》（公告编号：2024-011）。
保荐机构将持续督促公司落实整改计划，
建立健全并有效执行公司治理制度和内部控
制制度，提升规范运作水平和信息披露水平，
维护和保障投资者权益。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2025 年 2 月 26 日
（3）培训的主要内容 近期资本市场政策和监管导向、并购重组市场
政策和审核情况、募集资金使用和管理等方

项目 工作内容
面，并结合实际案例进行讲解
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执 无 不适用
行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变 无 不适用
动
经公司管理层审慎评估，综合
考虑市场及行业现状、公司战
略规划等情况，结合当前募投
项目实际进展情况和投资进
度，对募投项目达到预定可使
用状态日期进行了延期调整，
详见公司于2024年8月29日
5.募集资金存放及使用 公司募投项目存在延期情形 发布的公告《关于部分募集资
金投资项目延期的公告》；保
荐机构持续关注公司募集资
金投资进度和募投项目进展
情况，督促公司严格按照《募
集资金专项存储及使用管理
制度》等相关要求，合理安排
使用计划并提高募集资金使
用进度
6.关联交易