恒勃股份:中信建投证券股份有限公司关于恒勃控股股份有限公司2024年度跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于恒勃控股股份有限公司
2024 年度跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：恒勃股份
保荐代表人姓名：吕芸 联系电话：021-68801539
保荐代表人姓名：王监国 联系电话：021-68801539
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 0 次（已阅会议文件）
（2）列席公司董事会次数 0 次（已阅会议文件）
（3）列席公司监事会次数 0 次（已阅会议文件）
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 13 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024.12.20
（3）培训的主要内容 介绍深圳证券交易所创业板上市公司募集资
金管理的注意事项。对再融资、减持、分红等
相关规则进行解读，传达最新的监管动态。为
企业介绍目前并购市场状况及审核关注要点。
11.上市公司特别表决权事项(如有) 不适用
12.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用

6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合
无 不适用
保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的 无 不适用
重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.股东所持股份的股份锁定及减持意向的承
是 不适用
诺
2.稳定股价的措施及承诺 是 不适用
3.招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏及相关约束性措施（股份回购和 是 不适用
股份买回）的承诺
4.对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承
是 不适用
诺
5.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6.利润分配政策的承诺 是 不适用
7.依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
8.关于申请公开发行股票并在创业板上市股
是 不适用
东信息披露的相关承诺
9.控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的
是 不适用
承诺
10.控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、
董事、监事和高级管理人员关于规范和减少 是 不适用
关联交易的承诺
11.关于缴纳社会保险以及住房公积金的承诺 是 不适用
12.发行人、控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员等责任主体未能履行承 是 不适用
诺时的约束措施
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
（1）2024 年 1 月，中信建投证券因在保
荐芯天下 IPO 项目过程中，未对发行人所处市
场情况及同行业可比公司情况予以充分关注并
核查发行人对终端客户的销售情况，对发行人
业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发行
人提高信息披露质量，被深交所出具监管函。
（2）2024 年 1 月，中信建投证券因在云