百龙创园:2024年度独立董事述职报告-牛强

山东百龙创园生物科技股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
（牛强）
各位股东及股东代表、董事、监事：
作为山东百龙创园生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的要求，独立行使公司所赋予的权利、履行独立董事勤勉尽责的义务，及时了解公司的生产经营情况，按时参加相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024 年独立董事履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
本人牛强，1983 年出生，中国国籍,无境外永久居留权,博士学历。2007-2008年赴日本东京大学先端科学技术研究中心访问。2009 年 9 月-12 月,进入腾讯公司“博士后研究基地”,开展中国互联网立法的研究。2010 年 7 月进入浙江工商大学法学院。现为浙江工商大学法学院副教授,兼任浙江泽厚律师事务所律师、知识产权研究所所长,兼任中国知识产权法学研究会理事、浙江省文化作品权益
保护协会副会长。本人自 2024 年 5 月 17 日起担任公司第三届董事会独立董事，
同时担任第三届董事会提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员和审计委员会委员。
作为公司的独立董事，本人已进行独立董事独立性情况年度自查，确认符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于独立性的要求，不存在影响独立性的情况。
为了维护投资者，特别是中小投资者的合法权益，报告期内，本人持续关注公司信息披露工作，敦促公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整、公平地履行信息披露义务。报告期内，本人认真审核公司的各项董事会和专业委员会议案、定期报告及临时公告，针对相关内容表述的准确性和完整性提出修改意见或建议，并及时反馈给公司董事会秘书，不断促进公司信息披露质量和规范运作水平的提高，
切实维护公司股东特别是中小股东的合法权益。报告期内，本人积极学习相关法律法规和规章制度，如最新修订的《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等，并积极参加独立董事履职及上市公司规范运作相关培训，不断提高自己的履职能力。同时，不断加强与其他董事、监事及管理层的沟通，为公司董事会的科学决策和风险防范提供专业的意见和建议，提出的相关意见和建议被公司管理层采纳，切实履行独立董事监督职责，促进公司进一步规范运作，客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益。
二、独立董事 2024 年度履职概况
（一）出席董事会及股东大会情况
报告期内，本人出席会议情况如下：
参加董事会情况 参加股东大会情况
是否连续两次 应参加股 亲自出席 备注
本年应参加董 亲自出席次 缺席次
未亲自参加会 东大会的 股东大会
事会次数 数 数
议 次数加 的次数
4 4 0 否 2 2 /
本人认真审阅了提交会议审议的各项议案，并结合自身专业知识积极参与讨论并提出合理意见，独立、客观、谨慎地行使了表决权，本人对董事会审议的各项议案均投赞成票，对公司董事会审议的各项议案及公司其他事项没有提出异议。
（二）参加董事会专门委员会情况
报告期内，本人作为提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员和审计委员会委员出席会议情况如下：
提名委员会 审计委员会 薪酬与考核委员会
应参加次 亲自参加 应参加次 亲自参加 应参加次 亲自参加 备注
数 次数 数 次数 数 次数
1 1 4 4 1 1 /
本人对公司董事会专门委员会各项议案均投出赞成票，无提出异议的事项，未出现弃权票、反对票和无法发表意见的情况。
（三）发表意见情况
报告期内，按照《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章
程》《独立董事工作制度》等相关规定，本人与公司其他独立董事一起，就以下相关事项召开了独立董事专门会议：
会议召开 会议名称 会议议案内容
时间
1.关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条
件的议案
2.关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的
议案
2.1 发行证券的种类
2.2 发行规模
2.3 票面金额和发行价格
2.4 存续期限
2.5 票面利率
2.6 还本付息的期限和方式
2.7 转股期限
2.8 转股价格的确定及其调整
2.9 转股价格的向下修正条款
2.10 转股股数确定方式
2.11 赎回条款
2.12 回售条款
2.13 转股年度有关股利的归属
第三届董事会独立 2.14 发行方式及发行对象
2024 年 9 董事专门会议 2024 2.15 向原股东配售的安排
月 14 日 年第二次例会 2.16 债券持有人及债券持有人会议相关事项
2.17 募集资金用途
2.18 募集资金管理及存放账户
2.19 担保事项
2.20 评级事项
2.21 本次发行方案的有效期
3.关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的
议案
4.公司关于向不特定对象发行可转换公司债券方案的
论证分析报告的议案
5.关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资
金运用可行性分析报告的议案
6.关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案
7.关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即
期回报、采取填补回报措施及相关主体承诺的议案
8.关于《公司可转换公司债券持有人会议规则》的议案
9.关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办
理公司向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的
议案
（四）行使独立董事职权的情况

本人任职期间，未发生独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查的情况；未发生向董事会提议召开临时股东大会的情况；未发生提议召开董事会会议的情况；未发生依法公开向股东征集股东权利的情况。
（五）与中小股东的沟通交流情况
本人高度重视与中小股东的交流，通过上海证券交易所 E 互动平台、主要财经网站股吧以及公司业绩说明会，了解投资者的想法、诉求，关注媒体、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展，并利用自身的专业知识进行分析、判断，有利于在决策、监督过程中更好地维护中小投资者的利益。列席股东大会时也注重与投资者进行交流，并重点关注涉及中小股东单独计票的议案表决情况，切实维护中小股东的合法权益。随时关注公司的舆情，一旦发现媒体出现公司的相关报道会及时反馈给公司董秘，提醒董秘确认相关内容的真实性和准确性，并做好舆情的管控。牢牢树立合规意识，及时将最新的监管法规及监管案例转发董秘并提醒公司相关人员学习、领会并对违规案例引以为戒，忠实地履行了独立董事职责。
（六）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
本人常保持与审计委员会主任邢志良、委员郑丹的沟通，通过与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，特别是年度报告审计期间，关注并了解重点审计事项、审计要点、审计人员配备等事项，关注审计过程与程序的及时、准确、客观、公正。
（七）现场工作情况
报告期内，本人利用参加公司会议、电话沟通、与公司管理层、会计师事务所进行沟通等机会，对公司日常经营情况以及规范运作执行情况进行了解，积极发挥独立董事的监督与核查职能。关于公司经营管理情况及未来发展战略，与公司经营管理层进行了深入交流和探讨，并加强与董事、监事、高级管理人员以及公司内审部门、会计师的沟通，及时获悉公司重大事项进展情况，运用专业知识和企业管理经验，提出建设性意见和建议。此外，本人持续关注公共传媒有关公司或行业的各类报道，必要时与公司管理层进行沟通与交流，及时获悉与公司相关的真实、准确、完整的信息。
（八）上市公司配合独立董事工作的情况

报告期内，公司能够积极配合独立董事工作，及时报送相关会议资料，保证本人享有与其他董事同等的知情权。同时，公司主动向本人就生产经营情况和重大事项进展情况进行了积极、充分的沟通，为本人履行职责提供必要的工作条件和便利，不存在妨碍独立董事职责履行的情况。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
报告期内，公司于 2024 年 4 月 26 日召开第三届董事会第九次会议，审议通
过《关于公司 20