南模生物:2024年度“提质增效重回报”行动方案的评估报告暨2025年度“提质增效重回”行动方案

2025 年 4 月

上海南方模式生物科技股份有限公司
2024 年度“提质增效重回报”行动方案的评估报告
暨 2025 年度“提质增效重回报”行动方案
为贯彻中央经济工作会议、中央金融工作会议精神，落实以投资者为本的理念，积极响应上海证券交易所“提质增效重回报”专项行动的倡议并践行“以投资者为本”的发展理念，上海南方模式生物科技股份有限公司（以下称“公司”
或“南模生物”）于 2024 年 5 月 1 日发布了《公司 2024 年度“提质增效重回报”行
动方案》，并按时披露了 2024 年半年度评估报告。
2024 年度，公司切实履行并持续评估“提质增效重回报”行动方案的具体举措，提升经营质量、增加投资者回报、加快发展新质生产力、加强投资者沟通、坚持规范运作、强化“关键少数”责任。为延续 2024 年度行动方案之成果，进一步提高公司质量，助力信心提振、资本市场稳定和经济高质量发展，现将 2024年度“提质增效重回报”行动方案的实施和效果评估情况及 2025 年度“提质增效重回报”行动方案报告如下：
一、 公司所处行业概况
公司从事基因修饰动物模型的研发、生产、销售和技术服务业务，产品广泛应用于生命科学和医学研究、药物研发、CRO 服务等领域。根据《中国上市公司协会上市公司行业统计分类指引》，公司属于“M 科学研究和技术服务业”，所处行业为“ M73 研究和试验发展”；根据《国民经济行业分类与代码》（GB/T4754-2017），公司属于“M 科学研究和技术服务业”，所处行业为“M73研究和试验发展”中的“M731 自然科学研究和试验发展”和“M734 医学研究和试验发展”。结合主营业务特点，公司所处大行业为生命科学和医学研究行业，所处细分行业为基因修饰动物模型服务行业。

模式动物是实验动物的一个重要分支，能够模仿人类疾病的各个方面，帮助科研人员获得有关疾病及其预防、诊断和治疗的资料，因此被广泛应用于生物分析、表型分析以及药效分析与评价等领域。模式动物包括众多种类，如鼠类、猴类、犬类等，其中小鼠的应用最为广泛。鼠类模型具有繁殖能力强、世代周期短；组织器官结构和细胞功能结构与人类相似；与人类基因高度同源，且已完成全基因组测序的优势，常应用于科学探索和药物开发，为应用最广泛的模式动物。基因修饰动物指利用各种基因编辑技术把模式动物中目的 DNA 片段导入或删除，实现内源基因的修改，从而构造出能够模拟人类特定生理、病理、细胞特征的生物模型，多用于靶点研究与药效评估。相较其他类别动物模型，基因修饰动物模型可以实现对人类生理或病理更精确的模拟，更适合作为研究人类基因功能和疾病致病机制探索的实验模型；当前大量学术研究、药物开发围绕靶点进行，基因修饰动物契合了这一研发潮流。
南模生物成立于 2000 年，作为国内较早从事基因修饰动物模型业务的公司之一，深耕基因修饰动物模型市场多年，始终以研发创新为驱动，核心技术人员及研发团队拥有丰富的模型研发经验，建立了完善的基因修饰动物模型研发体系和核心技术平台，能够提供涵盖多物种模型构建、模型繁育、表型分析、药理药效评价的全方位、一体化的基因修饰动物模型产品和技术服务。与国内同行业公司相比，公司在定制化模型服务方面，通过对 CRISPR/Cas 基因编辑技术和 ES细胞打靶技术的优化，可以快速、高效地完成模型构建。在标准化模型服务方面，公司关注科学前沿、追踪热点靶点，依托于对前沿课题的先导性研究，已开发出13,000 余种自主研发的标准化模型，拥有 940 余种人源化基因修饰模型品系，数量居全球前列。在表型分析及药理药效评价方面，公司选择特定的基因修饰动物模型，辅助药物或手术等其他造模手段得到疾病动物模型，覆盖了大部分人类重
大疾病的药效评价方法，从分子水平、细胞水平、体外到动物体内的众多疾病模型系统，全面评价各类创新药 IND 申报所需的临床前模式动物相关的表型分析及药理药效评价，以专业、优质的服务奠定了良好的客户基础及品牌信誉。
公司凭借规模化的动物模型研发构建能力和丰富的动物模型资源储备，服务于国家和地方的产业创新战略，先后成为国家科技部“863”计划生物技术领域疾病动物模型研发基地、上海市模式动物工程技术研究中心、上海市模式生物技术专业服务平台、上海市比较医学专业技术服务平台，是“国家高新技术企业”“上海市小巨人企业”“上海市专精特新中小企业”“上海市级企业技术中心”和“浦东新区博士后创新实践基地入驻单位”。报告期内，公司获得上海市浦东新区大企业开放创新中心（GOI）认定，公司子公司上海砥石生物科技有限公司获得上海市金山区企业技术中心认定。
二、 “提质增效重回报”具体举措
（一）提升经营质量
公司坚持创新驱动，鼓励研发创新，增强核心竞争力；持续开拓海外市场，加强全球化市场布局与渗透；塑造品牌形象，拓宽销售渠道，提升客户服务体验；利用信息化提升公司流程效率和内控管理，强化执行各项提质增效措施，促进公司可持续发展。
公司稳步推进首次公开发行股票募集资金投资项目建设，严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》及《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》
等有关法律法规和规范性文件的规定，规范募集资金使用。经 2024 年 4 月 28
日公司第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十一次会议分别审议通过，
并经 2024 年 5 月 21 日召开的 2023 年年度股东大会审议通过，公司将剩余超募
资金永久补充流动资金，该金额约占超募资金总额的比例为 4.40%；同时，公司按规定注销了超募资金账户及补充流动资金项目的募集资金专用账户。

2024 年，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）投入募集资金总额 2,816.86 万元，截至 2024 年末，公司募投项目累计投入募集资金总额39,520.60 万元。募投项目“基因修饰模型资源库建设项目”“人源化抗体小鼠模型研发项目”“基于基因修饰动物模型的药效平台建设项目”“上海砥石生物科技有限公司生物研发基地项目（南方模式生物）”均按计划实施完毕，其中，募投项目“基因修饰模型资源库建设项目” 已构建完成约 9,500 种模型，其中常用基因修饰小鼠模型超 7,000 种，罕见病小鼠模型超 100 种和人源化药靶模型超 600 种，并完成相应的繁育和分析工作；“人源化抗体小鼠模型研发项目” 已完成人源化抗体小鼠模型的构建、繁育和验证工作；“基于基因修饰动物模型的药效平台建设项目”已完成基因修饰动物模型药效平台的搭建工作，并完成了多种药效模型的构建、验证和应用分析工作；“上海砥石生物科技有限公司生物研
发基地项目（南方模式生物）”已于 2021 年 10 月达到预定可使用状态，金山 I
期已实现的产能约 4.8 万笼位。截至本公告披露日，公司已将自有资金支付募投项目部分款项全部置换并将剩余的利息收入永久补充流动资金，并已办理完毕募集资金专户上海浦东发展银行龙阳支行、中国建设银行股份有限公司上海张江分行、上海银行浦东科技支行、兴业银行股份有限公司上海金桥支行的销户手续。
截至 2024 年度末，公司共有九个生产研发基地，总产能约为 14 万笼位，分
布在上海、广东、北京，并在美国设有子公司。报告期内，美国子公司在美国Texas 购置的房产作为美国基地，除用于美国子公司的办公场所外，部分办公室和实验室将作为生物医药孵化器，吸引部分生物医药初创公司入驻，公司同时为其提供 CRO 服务。公司依据各项质量检查的规章制度，开展各基地的质量管理的日常现场检查，完成各类现场质量检查；ISO9001 评审专家现场对公司整个质量体系的运行情况进行审核，公司顺利通过了 ISO90001 质量管理体系的复评审；公司始终严格遵守实验动物管理与使用的相关标准，在实验动物质量、维护动物福利及保障人员安全等方面获得了 AAALAC 国际复评审专家们高度认可，为公司生产经营奠定了坚实的基础。
2025 年，公司琥珀路总部基地改扩建项目的前期审批及准备工作已完成，2025 年即将施工，琥珀路基地改扩建完成后，南模生物将拥有一个稳定长久的生产研发总部基地，除满足行政办公需求外，同时将增加小鼠笼位和实验区域，
拟用于开展基因修饰小鼠模型的研发、标准化模型的供应、药理药效学研究服务和抗体筛选服务等。上述业务均为公司现有的主营业务，旨在扩大公司生产研发规模；同时也为退租上海其他高成本生产基地，提供产能转移应对方案，降低生产成本，提升盈利能力。
（二）增加投资者回报
1、现金分红
公司始终坚持将投资者利益放在首要位置，根据《公司章程》规定，2023年度在实现归属于上市公司股东的净利润为负的情况下，公司该年度可以免于进行利润分配，但综合外部环境影响、行业现状、公司发展战略等因素，同时充分考虑了广大投资者的利益，为增强全体股东信心，公司依然实施了现金分红。经
2024 年 4 月 28 日召开的第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会
议及 2023 年年度股东大会审议通过，2024 年 7 月，公司以实施权益分派的股权
登记日登记的公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东
每 10 股派发现金红利 1.304 元（含税），实际参与分配的股份数为 76,723,283
股，分配总额为 10,004,716.10 元（含税）（本次实际利润分配总额差异系每股现金红利的尾数四舍五入调整所致）。
2、股份回购
为践行“以投资者为本”的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，基于对公司未来发展前景的信心、对公司价值的认可和切实履行社会责任，公司实际控制人及董事、监事、高级管理人员积极采取措施，维护公司股价稳定，树立良
好的市场形象。经公司 2024 年 7 月 25 日召开第三届董事会第十四次会议审议通
过，公司于 2024 年 7 月 29 日首次实施三期股份回购。截至 2024 年末，公司通
过集中竞价交易方式已累计回购股份 234.6309 万股，占公司总股本的比例为3.0095%，回购成交的最低价为 20.30 元/股，最高价为 40.99 元/股，已支付的总金额为 6,207.3033 万元（不含税费、交易佣金等交易费用）。
未来，公司将继续统筹好公司发展与股东回报的动态平衡，在符合相关法律法规及《公司章程》的利润分配政策的前提下，积极探索方式方法，兼顾股东的
即期利益和长远利益，实现“持续、稳定、科学”的股东回报机制，提升广大投资者的获得感。
（三）加快发展新质生产力
公司坚持以市场需求为导向，以药物研发新趋向为指引，累计研发构建了超
过 21,000 种模型，其中自主研发标准化模型 13,000 余种，为客户提供了 8,200
余种的定制化模型，基本做到了常用小鼠模型的全面覆盖。研发团队针对市场研发火热的抗体药物、ADC 药物、小核酸药物、细胞治疗等方向，对相应靶点人源化小鼠进行验证，共完成了 INHBE、FCRN、DLL3、GCGR、IL-5R、CFB、CRBN、Aβ等重要靶点超过 200 种人源化品系表达的验证数据。
2024 年，公司新获得国内发明专利 3 项，公司副总经理、核心技术人员孙
瑞林博士入选“上海市东方英才计划拔尖项目（综合平台）”、“浦东新区明珠领军人才”；公司研发部李双博士获评“上海市白玉兰人才计划浦江项目”；同时，为鼓励员工创新精神，新设了发明专利奖、论文奖、项目奖等科研激励，得到了积极响应，为公司长期稳定发展奠定基础。