永泰能源:永泰能源集团股份有限公司2024年度独立董事述职报告(洪潮波)

永泰能源集团股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
（洪潮波）
2024 年度，本人作为永泰能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十二届董事会独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《永泰能源集团股份有限公司章程》《永泰能源集团股份有限公司独立董事工作制度》有关规定，勤勉尽责，忠实、独立、审慎地履行职责，积极了解年度内公司生产经营、规范运作与企业发展情况，充分发挥独立性和专业性作用，有效维护公司股东尤其是中小股东的合法权益，促进公司治理水平提升。现将 2024 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
洪潮波，汉族，1966 年 9 月出生，本科学历，会计师。曾任湛江经济技术
开发区国际金融大厦集团公司职员，广东龙虎豹酒业有限公司会计、驻外销售办事处财务主管，深圳市宝安华周电子有限公司会计主管，广东扬帆矿业有限公司财务经理、财务总监；现任湛江市大业建材有限公司总会计师、财务总监。2022年 12 月至今任公司第十二届董事会独立董事、薪酬与考核委员会召集人、提名委员会成员。
（二）是否存在影响独立性的情况
作为公司独立董事，本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，未受到公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，也没有取得额外的、未予披露的其他利益。本人在履职过程中保持了客观独立的专业判断，不存在影响独立性情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会和股东大会会议情况
年度内，公司共召开了 10 次董事会和 2 次股东大会，本人均按时参加了公
司召开的各次董事会，列席了 1 次股东大会（因身体原因请假 1 次）。本人能够认真履行独立董事职责，主动了解会议审议事项，仔细审阅每项议案和报告，提出合理化建议。
公司各次董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，会议决议及审议事项合法有效。本人对公司董事会各项议案及公司重大事项未提出异议，对各次董事
参加董事会情况 参加股东
大会情况
姓名 本年应参 亲自出 参加 参加现 委托出 缺席 是否连续两 出席股东
加董事会 席次数 通讯会 场会议 席次数 次数 次未亲自参 大会的次
次数 议次数 次数 加会议 数
洪潮波 10 10 8 2 0 0 否 1
（二）出席独立董事专门会议情况
年度内，公司共召开 2 次独立董事专门会议，本人均亲自出席并对提交独立
董事专门会议的议案认真审核，独立、客观、公正地发表意见，并以严谨的态度
独立行使表决权，忠实履行独立董事的职责。
公司独立董事专门会议审议通过的各项议案均切实维护了公司整体利益和
全体股东尤其是中小股东的合法权益，本人对各项议案未提出异议，均表示同意，
没有反对、弃权情况。具体情况如下：
召开时间 会议内容 重要意见和建议
本次关联交易方案合理，遵
循了自愿、公平和公开的原
则，以第三方资产评估机构
事先审议《关于收购北京德泰储能科技有限 出具的资产评估报告所述的
2024 年 5 月 12 日 公司 49%股权暨关联交易的议案》 评估值为基础，交易价格合
理、公允，不存在损害公司
和中小股东利益的情况。同
意本次关联交易事项，并同
意提请公司董事会审议
事先审议：1.《关于公司发行股份购买资产
符合相关法律、法规规定的议案》；2.《关于
公司发行股份购买资产方案的议案》；3.《关
于<永泰能源集团股份有限公司发行股份购
买资产预案>及其摘要的议案》；4.《关于公
司与交易对方签署附条件生效的<发行股份 本次交易符合国家有关法
购买资产意向协议>的议案》；5.《关于本次 律、法规和规范性文件的规
交易不构成重大资产重组、关联交易及重组 定，不存在损害公司及全体
上市的议案》；6.《关于本次交易履行法定程 股东特别是中小投资者利益
2024 年 8 月 7 日 序的完备性、合规性及提交法律文件的有效 的情形，同意《永泰能源集
性的说明的议案》；7.《关于本次交易符合< 团股份有限公司发行股份购
上市公司重大资产重组管理办法>第十一条 买资产预案》及其摘要，并
和第四十三条规定的议案》；8.《关于本次交 同意将与本次交易有关的议
易符合<上市公司监管指引第 9 号——上市 案提交董事会审议
公司筹划和实施重大资产重组的监管要求>
第四条规定的议案》；9.《关于本次交易不存
在<上市公司证券发行注册管理办法>第十一
条规定的不得向特定对象发行股票的情形的
议案》；10.《关于本次交易相关主体不存在<

上市公司监管指引第 7 号——上市公司重大
资产重组相关股票异常交易监管>第十二条
规定情形的议案》；11.《关于公司股票价格
波动情况的议案》；12.《关于本次交易采取
的保密措施及保密制度的议案》；13.《关于
本次交易前十二个月内购买、出售资产情况
的议案》；14.《关于提请股东大会授权公司
董事会及其授权人士全权办理本次交易相关
事宜的议案》
（三）出席董事会专门委员会会议情况
年度内，公司共召开 1 次董事会薪酬与考核委员会会议，本人作为公司董事
会薪酬与考核委员会召集人亲自出席本次会议，在充分了解审议事项的基础上，
以谨慎态度行使表决权。2024 年，公司无董事及高级管理人员提名事项，未召
开董事会提名委员会会议。
公司董事会专门委员会审议通过的议案未损害全体股东，特别是中小股东的
利益，本人对本次议案未提出异议，表示同意，没有反对、弃权情况。具体参会
情况如下：
1．出席董事会薪酬与考核委员会会议情况
召开时间 会议内容 重要意见和建议
2024 年 4 月 24 日 审核公司董事和高级管理人员 2023 年度 认真审阅了相关薪酬议案并
所披露薪酬和 2024 年度拟发放薪酬标准 同意和认可
（四）行使独立董事特别职权情况
年度内，本人没有提议行使独立董事特别职权情况。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
年度内，本人对公司《2023 年年度报告》《2024 年第一季度报告》《2024 年
半年度报告》和《2024 年第三季度报告》进行了认真审议，与公司内部审计机
构和年审会计师事务所就年报审计工作、重点关注事项等进行了沟通与交流，积
极了解和关注公司年度审计工作进展情况，认真审阅各项报告，确保年度审计工
作正常推进。
（六）与中小股东的沟通交流情况
年度内，本人通过参加股东大会、关注投资者网上意见，加强与公司中小股
东沟通和交流，积极了解中小股东关注事项并向公司进行反映，为维护中小股东
利益发挥自身作用。
（七）现场考察及公司配合工作情况
年度内，本人通过参加董事会、股东大会和其他安排，以电话交流、现场考
察等方式与公司董事、监事、高级管理人员进行有效沟通，充分了解公司生产经
营、财务管理、内部控制和企业发展等方面情况，及时获知公司重大事项进展，
并发挥自身专业知识，提出合理化建议，促进公司科学管理和高效决策。同时，
年度，本人在公司现场工作时间符合相关监管规定。
公司管理层及相关部门高度重视与独立董事的沟通和交流，为本人履职提供了完备条件和充分支持，没有影响本人发挥独立作用和发表意见，不存在影响本人履职的情况。
（八）培训与学习情况
2024 年是国内资本市场制度建设的关键一年，国家及证券监管部门发布了一系列加强上市公司监管、提升上市质量和鼓励上市公司市值管理、注重投资者回报及并购重组的政策与文件，本人认真学习证券市场新制订与修订的相关法律法规，深入领会文件精神，积极参加上海证券交易所和山西证监局、山西省上市公司协会组织的相关专题会议与培训，进一步明确履职责任，强化参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，持续提升个人专业知识水平。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
年度内，公司关联交易在市场经济原则下公开、公平、合理地进行，按照《公司章程》《公司关联交易管理制度》规定的审批程序。重大关联交易事项均由独立董事专门会议事先审议通过后提交董事会审议；日常关联交易事项均按程序履行了董事长批准。相关交易价格合理、公允，没有损害公司及非关联股东