国电南瑞:国电南瑞2024年度独立董事述职报告(车捷已离任)

国电南瑞科技股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
（车捷 已离任）
作为国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”、“国电南瑞”）的独立董
事，本人本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东利益的原则，严格
按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券
法》（以下简称“证券法”）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
1 号—规范运作》及《国电南瑞科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）、《国电南瑞独立董事工作制度》等有关规定，勤勉尽责地履行独立董
事的职责和义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，以实际行动维护公
司股东的合法权益。本人于 2024 年 5 月 20 日起，不再担任公司独立董事及相关
董事会专门委员会委员职务，现将 2024 年任期内履职情况报告如下：
一、基本情况
车捷：男，61 岁，本科学历，硕士学位。历任江苏省司法厅主任科员、江
苏经济律师事务所负责人、江苏金鼎英杰律师事务所主任等职，现任国浩律师（南
京）事务所管理合伙人，奇瑞徽银汽车金融股份有限公司独立董事。报告期内，
曾担任国电南瑞独立董事、董事会提名委员会召集人、审计与风险管理委员会委
员。
本人在聘任、议案审议、发表意见等事项上均保持独立性，不存在影响独立
性的情况发生。
二、2024 年度履职情况
（一）出席董事会及股东大会会议情况
年度任期内，本人及时了解公司经营情况，持续关注公司发展状况，认真履
行职责，按时出席了公司的董事会会议及股东大会会议，具体出席情况如下：
参加董事会情况
姓名 是否连续两次 参加股东大
应出席次 现场方式 通讯方式 委托出席 缺席 未亲自出席会 会情况
数 议

车捷 2 2 0 0 0 0 1
年度任期内，本人严格按照有关法律、法规的要求，勤勉履职，切实维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。董事会会议召开之前，主动了解并获取决策所需的情况和资料，主动与公司管理层及相关部门沟通，全面了解议案背景信息，深入分析相关数据资料，对审议事项有充分认知。会议期间，详细阅读会议文件，认真审议各项议题，积极参与讨论并提出合理建议和意见，以客观公正的立场为公司的长远发展和有效的管理出谋划策，充分发挥专业独立作用，为董事会科学决策提供有力支持。本人对董事会的全部议案进行了独立、审慎的判断，未有反对和弃权的情况。
年度任期内，本人未提议召开董事会或临时股东大会，未提议聘用或解聘会计师事务所，未提议聘请外部审计机构和咨询机构，未公开向股东征集股东权利。
（二）参加董事会专门委员会及独立董事专门会议情况
年度任期内，作为公司董事会提名委员会召集人、审计与风险管理委员会委员，本人严格按照公司董事会专门委员会议事规则的相关要求，积极履行相应职责，就公司相关重大事项进行审议，并向董事会提出意见，以规范公司运作，健全公司内部控制。同时按时参加独立董事专门工作会议，审议相关事项并发表事前认可意见。审议议案情况如下：
会议 审议的事项
1.关于审阅经审计的 2023 年度财务报告的议案
2.关于审议 2023 年度审计工作总结报告暨续聘会计师事务所的议案
3.关于审查公司 2023 年度内部控制评价报告及内部控制审计报告的议
案
4.关于审阅 2023 年度内部审计工作总结及 2024 年工作计划的议案
2024 年 4 月 23 日 5.关于审查 2023 年度部分资产核销的议案
审计与风险管理委 6.关于审查日常关联交易的预案
员会2024年第一次 7.关于审查 2024 年度金融服务关联交易暨签订《金融业务服务协议》
会议 的预案
8.关于审阅在中国电力财务有限公司办理金融业务的风险评估报告的
议案
9.关于审阅 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案
10.关于审阅公司募集资金存放与使用情况审计检查报告的议案
11.关于审阅公司 2023 年度审计专项检查报告的议案
12.关于公司对 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告的议案

13.关于审阅审计与风险管理委员会对会计师事务所 2023 年度履行监
督职责情况的报告的议案
14.关于审阅 2023 年度风险管理工作总结及 2024 年度工作计划的议案
15.关于审阅 2023 年度法律合规工作总结及 2024 年度工作计划的议案
16.关于 2023 年环境、社会及公司治理（ESG）报告的议案
17.关于审阅 2024 年第一季度报告的议案
表决结果：以上各项议案均投赞成票。
会议 审议的事项
2024 年 4 月 12 日
提名委员会2024年 1.关于审查独立董事候选人任职资格和履历的议案
第一次会议
2024 年 4 月 23 日 1.关于修订《公司董事会提名委员会议事规则》的议案
提名委员会2024年 2.关于部分独立董事变更的预案
第二次会议
表决结果：以上各项议案均投赞成票。
会议 审议的事项
2024 年 4 月 23 日 1.关于日常关联交易的预案
独立董事专门会议 2.关于金融服务关联交易暨签订《金融业务服务协议》的预案
2024 年第一次会议 3.关于在中国电力财务有限公司办理金融业务的风险评估报告的议案
表决结果：以上议案投赞成票。
（三）与内外部审计的沟通情况
根据《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年报工作规程》和《董事会审计与风险管理委员会议事规则》等规定，本人认真监督及评估内外部审计工作。针对年度财务报告审计工作，与公司内审部门、年审会计师事务所分别召开三次现场沟通会议，确定审计工作小组人员构成、审计计划、风险判断、本年度审计重点等，积极沟通审计发现问题及初步审计意见，并持续督促审计师诚实守信、勤勉尽责，严格遵守业务规则和行业自律规范，严格执行内部控制制度，按约定时间出具财务报表审计报告和内部控制审计报告。在日常工作中，审阅公司年度内部审计工作计划，审核一季度内审工作的开展情况并监督内部审计计划落实情况，审核重大事项专项检查、募集资金使用情况检查报告等，对发现的问题及时提出改进建议。
（四）与中小股东的沟通交流情况
积极参加公司年度股东大会，会前认真查阅股东大会会议资料，深入研究各项议案内容，跟踪了解公司最新经营动态。会上积极参与听取中小股东提问，并配合做好相关回复，切实维护中小股东的知情权和参与权。
在日常工作中，本人还通过浏览证券网站、上证 E 互动等多种渠道，及时了
解中小投资者的诉求和建议。对于投资者普遍关注的问题，我会及时向公司管理层反馈，并督促公司做好相关信息披露工作，确保投资者的合法权益得到有效保障。
（五）多途径了解公司经营管理情况
本人高度关注行业发展动态，持续增进对国家战略和行业发展的理解，积极参加监管机构组织的专业培训，持续学习和掌握公司治理、信息披露、财务会计、合规内控等法律法规和规则，及时了解证券法律法规和规则的最新动态和要求，不断提升专业素养和履职能力。日常工作中，广泛研阅与公司治理及公司所处行业密切相关的政策文件、法律财务等专业材料，关注行业媒体报道及资本市场对公司的分析报告等，及时掌握公司动态和重大事项的有关情况，认真研读公司报送的财务报告、内控报告以及其他定期或不定期资料，全面了解公司的经营运作情况，同时严格遵守内幕信息保密制度，勤勉尽责、积极有效地履行独立董事职责，督促公司规范运作，为公司的长期稳健发展贡献力量。
本人在任职期间与管理层进行了积极沟通，沟通次数为 1 次，沟通形式为现场会议沟通。根据在法律合规、合同管理等方面的多年行业经验，本人对公司董事会相关提案提出建设性意见和建议，助力公司良好发展。本人提出两点意见如下：一是建议公司持续关注关联交易价格的公允性，定期审查关联交易执行情况；二是建议公司加大重大事项合规审核，定期对重大合同的履行情况进行评估，及时发现并解决合同履行中的潜在风险，避免因合同违约或纠纷对公司造成损失。公司采纳情况如下：一是公司进一步健全关联交易定价机制，通过公开招标、竞争性谈判、引入独立第三方评估机构对交易标的进行评估等方式确保交易价格符合市场公允原则；二是围绕市场化业务、数据安全、国际业务等方面，开展重点领域风险排查，有效防范合规风险，同时做好重大决策合法合规性审核，有力保障重大项目顺利推进。
2024 年 2 月，本人对公司进行了现场考察，听取管理层汇报公司 2023 年度
生产经营状况及 2023 年度内部控制检查情况及评价，与公司内审部门沟通，审查 2023 年度审计项目的审计报告底稿、各单位提交的整改报告及相关佐证材料，跟踪落实整改情况，深入了解公司的生产特点、经营情况和财务状况。
年度任期内，现场履职时间共计 8.5 天。

（六）公司配合独立董事工作情况
年度任期内，公司各层面均能很好地配合独立董事开展工作，为了保证独立董事有效行使职权，定期通报并及时报送公司运营情况，提供履职相关的材料和信息，配合进行与履职相关的调查，为独立董事专门会议提供会议场所等便利，积极配合独立董事调阅相关材料，并通过安排实地考察、组织管理层或中介机构汇报等方式，为独立董事履职提供必要的支持和便利。本人认为公司为独立董事履行职责提供了必要的条件，保证了履职所需要的知情权及有效的沟通渠道。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
年度任期内，本人严格按照《上海证券交易所股票上市公司规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号-交易与关联交易》等相关法律法规的规定及《公司章程》的规定，对公司日常关联交易、房产租赁及综合服务以及金融业务的风险评估报告进行了监督和审查，重点关注关联交易的必要性、公允性、合法性，以及关联交易的影响或者风险，认真审核了《关于日常关联交易的预案》，认为公司的日常关联交易符合公司业务和行业特点，交易必要且将一直持续，交易内容合法有效、公允合理，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形；认真审核了《关于金融服务关联交易暨签订<金融业务服务协议