4-1法律意见书(申报稿)(石家庄尚太科技股份有限公司)

北京市金杜律师事务所
关于石家庄尚太科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券
的法律意见书
致：石家庄尚太科技股份有限公司
北京市金杜律师事务所（以下简称金杜或本所）接受石家庄尚太科技股份有限公司（以下简称尚太科技或发行人）的委托，担任发行人本次向不特定对象发行可转换公司债券的中国境内专项法律顾问，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称《注册管理办法》）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称《证券法律业务管理办法》）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称《证券法律业务执业规则》）、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（证监发[2001]37 号）（以下简称《编报规则第 12 号》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人本次发行事宜出具本法律意见书。
本所及经办律师依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和中国证监会的有关规定以及本法律意见书出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人本次发行相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，对本次发行上市所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

引 言
为出具本法律意见书，本所依据《证券法律业务管理办法》和《证券法律业务执业规则》等有关规定，编制和落实了查验计划，亲自收集证据材料，查阅了按规定需要查阅的文件以及本所认为必须查阅的其他文件。在发行人保证提供了本所为出具本法律意见书所要求发行人提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明，提供给本所的文件和材料（包括原始书面材料、副本材料、复印材料、扫描资料、照片资料、截屏资料，无论该等资料是通过电子邮件、移动硬盘传输、项目工作网盘或开放内部文件系统访问权限等各互联网传输和接收等方式所获取的）是真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处，其所提供的副本材料、复印材料、扫描资料、照片资料、截屏资料与其正本材料或原件是一致和相符的；所提供的文件、材料上的签名、印章是真实的，并已履行该等签名和盖章所需的法律程序，获得合法授权；所有的口头陈述和说明均与事实一致的基础上，本所独立、客观、公正地遵循审慎性及重要性原则，合理、充分地运用了面谈、书面审查、实地调查、查询和函证、计算和复核等方式进行了查验，对有关事实进行了查证和确认。
在本法律意见书和《北京市金杜律师事务所关于石家庄尚太科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之律师工作报告》（以下简称《律师工作报告》）中，本所仅就与发行人本次发行有关的法律问题发表意见，而不对有关会计、审计及资产评估等非法律专业事项发表意见。本所仅根据现行有效的中国法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。本所不对有关会计、审计及资产评估等非法律专业事项及境外法律事项发表意见，在本法律意见书和《律师工作报告》中对有关会计报告、审计报告、资产评估报告及境外法律意见的某些数据和结论进行引述时，已履行了必要的注意义务，但该等引述并不视为本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示保证。本所不具备核查和评价该等数据的适当资格。
本法律意见书和《律师工作报告》仅供发行人为本次发行之目的使用，不得
用作任何其他目的。本所同意将本法律意见书和《律师工作报告》作为发行人申请本次发行所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并承担相应的法律责任。
在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列左栏中的术语或简称对应右栏中的含义或全称：
金杜/本所 指 北京市金杜律师事务所
公司/尚太科技/发 指 石家庄尚太科技股份有限公司
行人
尚太有限 指 石家庄尚太科技有限公司，曾用名为石家庄尚太碳业新材
料有限公司，系发行人前身
发行人及其子公 指 发行人及其合并报表范围内的子公司
司
山西尚太 指 山西尚太锂电科技有限公司，系公司全资子公司
上海尚太 指 上海尚太凯昂新材料有限公司，系公司全资子公司
新加坡尚太 指 SHANGTAI TECHNOLOGY (SINGAPORE) PTE. LTD.，公
司新加坡全资子公司
马来西亚尚太 指 SHANGTAI TECHNOLOGY (MALAYSIA) SDN. BHD. ，
公司马来西亚全资子公司
氧化极材料 指 ANODES MATERIAL Co.,Ltd.，系公司韩国参股公司
长江晨道 指 长江晨道（湖北）新能源产业投资合伙企业（有限合伙）
招银朗曜 指 深圳市招银朗曜成长股权投资基金合伙企业（有限合伙）
招银叁号 指 招银成长叁号投资（深圳）合伙企业（有限合伙）
扬州尚颀 指 扬州尚颀汽车产业股权投资基金（有限合伙）
无锡 TCL 指 无锡TCL爱思开半导体产业投资基金合伙企业（有限合伙）
安鹏智慧 指 深圳安鹏智慧投资基金企业（有限合伙）
珠海尚颀 指 珠海尚颀华金汽车产业股权投资基金（有限合伙）
尚颀汽车后 指 扬州尚颀汽车后市场投资中心（有限合伙）
万向一二三 指 万向一二三股份公司
华金领越 指 珠海华金领越智能制造产业投资基金（有限合伙）
超兴投资 指 宁波梅山保税港区超兴创业投资合伙企业（有限合伙）
重庆两江 指 重庆两江新区战新服务业股权投资基金合伙企业（有限合
伙）
安鹏创投 指 深圳安鹏创投基金企业（有限合伙）
厦门群策 指 厦门群策创赢股权投资合伙企业（有限合伙）

长江合志 指 湖北省长江合志股权投资基金合伙企业（有限合伙）
招银共赢 指 深圳市招银共赢股权投资合伙企业（有限合伙）
招财共赢 指 深圳招财共赢股权投资基金管理中心（有限合伙）
华金创盈 指 珠海华金创盈五号股权投资基金合伙企业（有限合伙）
尚太新材料 指 山西尚太新材料研究开发有限公司
北苏二期 指 尚太科技位于石家庄无极县北苏镇正在建设的“年产 10 万
吨锂离子电池负极材料一体化项目”
JOYCE A TAN & PARTNERS LLC 就新加坡尚太出具的
《新加坡尚太法 指 《SIMPLIFIED AND BY-EXCEPTIONS LEGAL REVIEW
律意见书》 REPORT relating to SHANGTAI TECHNOLOGY
(SINGAPORE) PTE. LTD.》
《马来西亚尚太 Raslan Loong, Shen & Partners 就马来西亚尚太出具的
法律意见书》 指 《 DUE DILIGENCE REPORT ON SHANGTAI
TECHNOLOGY (MALAYSIA) SDN BHD》
A 股 指 中国境内上市人民币普通股
可转债 指 可转换公司债券
本次发行 指 发行人本次向不特定对象发行不超过 250,000.00 万元（含
本数）可转债
本次发行方案 指 发行人第二届董事会第十五次会议决议、2025 年第一次临
时股东大会决议相关内容确认的本次发行的方案
《募集说明书》 指 《石家庄尚太科技股份有限公司向不特定对象发行可转换
公司债券募集说明书》
保荐机构 指 国信证券股份有限公司
中汇会计师 指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
《发起人协议》 指 发行人的全体发起人于 2020 年 8 月 7 日共同签署的《石家
庄尚太科技股份有限公司发起人协议》
近三年审计报告 指 中汇会计师出具的中汇会审[2025]2103 号、中汇会审
[2024]4757 号、中汇会审[2023]4805 号《审计报告》
《石家庄尚太科技股份有限公司 2024 年年度报告》《石家
近三年年度报告 指 庄尚太科技股份有限公司 2023 年年度报告》《石家庄尚太
科技股份有限公司 2022 年年度报告》
《内控审计报告》 指 中汇会计师于2025年3月13日出具的中汇会审[2025]2105
号《石家庄尚太科技股份有限公司内部控制审计报告》
《前次募集资金 指 发行人于 2025 年 4 月 21 日出具的《石家庄尚太科技股份
使用情况报告》 有限公司前次募集资金使用情况报告》
《前次募集资金 指 中汇会计师于2025年4月21日出具的中汇会鉴[2025]4860
使用情况鉴证报 号《石家庄尚太科技股份有限公司前次募集资金使用情况
告》 鉴证报告》
《关联交易管理 指 《石家庄尚太科技股份有限公司关联交易管理制度》
制度》
《防范大股东和 《石家庄尚太科技股份有限公司防范大股东和其他关联方其他关联方资金 指 资金占用制度》
占用制度》
《股东大会议事 指 《石家庄尚太科技股份有限公司股东大会议事规则》
规则》
《董事会议事规 指 《石家庄尚太科技股份有限公司董事会议事规则》
则》
《监事会议事规 指 《石家庄尚太科技股份有限公司监事会议事规则》
则》
《律师工作报告》 指 《北京市金杜律师事务所关于石家庄尚太科技股份有限公
司向不特定对象发行可转换公司债券之律师工作报告》
本法律意见书 指 《北京市金杜律师事务所关于石家庄尚太科技股份有限公
司向不特定对象发行可转换公司债券的法律意见书》
报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日
近三年 指 2022 年度、2023 年度、2024 年度
国有土地使用证 指 中华人民共和国国有土地使用证
不动产权证书 指 中华人民共和国不动产权证书
房屋所有权证 指 中华人民共和国房屋所有权证
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（根据 2023 年 12 月 29 日第十
四届全国人民代表大会常务委员会第七次会议修订）
《中华人民共和国证券法》（根据 2019 年 12 月 28 日第十
《证券法》