新光光电:中信建投证券股份有限公司关于哈尔滨新光光电科技股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于哈尔滨新光光电科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称“新光光电”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对新光光电 2024 年度募集资金年度存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、募集完成时间
根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 7 月 1 日出具的《关于同意哈尔滨新光光
电科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1172 号），
新光光电于 2019 年 7 月向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）25,000,000 股，每
股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 38.09 元，募集资金总额为 952,250,000.00
元，实际募集资金净额为人民币 865,208,414.89 元，上述资金已全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了“XYZH/2019BJGX0462”《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
（二）以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额
项目 金额（元）
截至 2019 年 7 月 16 日止募集资金总额 952,250,000.00
减：保荐费和承销费用 76,180,000.00
截至 2019 年 7 月 16 日募集资金到账金额 876,070,000.00
减：2019 年度支付其他发行费用 10,861,585.13
项目 金额（元）
实际募集资金净额 865,208,414.87
加：截至 2024 年末公司募集资金专户理财产品收益 64,521,438.22
截至 2024 年末公司募集资金专户利息收入 22,277,232.17
减：截至 2024 年末募集资金专户手续费 5,514.91
截至 2024 年末公司项目累计投入募集资金 404,547,219.25
截至 2024 年末公司尚未使用的募集资金金额 547,454,351.10
减：截至 2024 年末公司用于现金管理的暂时闲置募集资金 455,000,000.03
金额
截至 2024 年末公司募集资金专户的资金余额 92,454,351.07
注：根据“XYZH/2019BJGX0462”《验资报告》，公司实际募集资金净额为人民币 865,208,414.89 元。后因发行费用发票的尾差，实际相关发行费用较之前增加 0.02 元，募集资金净额实际为 865,208,414.87 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，新光光电已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规的要求，制定《哈尔滨新光光电科技股份有限公司募集资金管理制度》，并严格按照上述法律、法规、制度执行。
（二）募集资金多方监管情况
经公司第一届董事会第八次会议审议通过，公司在中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北支行、中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行、广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部、招商银行股份有限公司哈尔滨松北支行、上海浦东发展银行股份有限公司哈
尔滨分行营业部各开设了 1 个募集资金存放专项账户，并于 2019 年 7 月 16 日与保荐机
构及上述开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
经公司 2019 年第三次临时股东大会审议通过，公司拟使用募集资金向全资子公司惠州睿光光电科技有限公司（以下简称“睿光光电”）提供总额不超过 2.3 亿元无息借款
专项用于实施“睿光航天光电设备研发生产项目”。2019 年 9 月 6 日，公司、睿光光电、
募集资金存放银行及保荐机构签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
经公司 2021 年 10 月 20 日召开的第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第
十七次会议审议通过的《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》，公司在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨道外支行、中国工商银行股份有限公司哈尔滨河图支行新设募集资金账户，并与保荐机构中信建投证券于
2021 年 10 月 20 日分别与上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行、中国工商银行
股份有限公司哈尔滨河图支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
经公司 2023 年 4 月 20 日召开的第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会
议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议
的议案》，公司将 2023 年 4 月 12 日在中信银行哈尔滨群力支行新开立的一般账户、2023
年 4 月 13 日在广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部开立的一般账户及 2023 年 4
月 14 日在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨哈西支行开立的一般账户转为募集资金账户，并与中信银行哈尔滨群力支行、广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部、上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨哈西支行及保荐机构中信建投证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
经公司 2024 年 8 月 29 日召开的第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十四
次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管
协议的议案》，公司将 2024 年 8 月 12 日在兴业银行哈尔滨松北支行新开立的一般账户
转为募集资金账户，并于 2024 年 8 月 29 日与兴业银行哈尔滨松北支行及保荐机构中信
建投证券签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，多方监管协议的履行正常、有效。
（三）募集资金在专项账户的存放情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
公司名称 开户行 账号 金额（元）
哈尔滨新 中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北 23050186685109688011 -

公司名称 开户行 账号 金额（元）
光光电科 支行（改名为自贸区支行）
技股份有 中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行 8113101013100109455 2,046,798.33
限公司 广发银行股份有限公司哈尔滨分行 9550888888868801156 2,324,768.83
招商银行股份有限公司哈尔滨松北支行 451903399110103 -
上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨
分行营业部 65010078801200002089 -
华泰证券股份有限公司哈尔滨宣化街证
券营业部 666810055011 -
上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨
道外支行 65120078801200000414 82,581,716.58
上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨
道外支行（利多多通知存款） 65120076801400000003 -
中国工商银行股份有限公司哈尔滨河图
支行 3500010119200018560 -
上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨
哈西支行 65170078801800001105 5,022,068.47
中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行 8113101013000199374 470,847.29
广发银行哈尔滨分行营业部 9550880239765200122 -
兴业银行哈尔滨松北支行 562180100100317940 367.01
惠州睿光
广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业
光电科技 9550880215810700180 7,784.56
部
有限公司
合计 - 92,454,351.07
（四）募集资金进行现金管理情况
公司于 2024 年 8 月 29 日召开的第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十四
次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》同意公司使用不超过人民币 5.40 亿元（