哈铁科技:国泰海通证券股份有限公司关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司
关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通证券”、“保荐机构”）作为哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称“哈铁科技”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对哈铁科技 2024 年度募集资金年度存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金概况
根据中国证券监督管理委员会出具《关于同意哈尔滨国铁科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1526 号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 12,000 万股，每股发行价格人民币 13.58元，本次公开发行募集资金总额为人民币 1,629,600,000.00 元，扣除发行费用人民币 118,531,974.55 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 1,511,068,025.45
元。上述募集资金已于 2022 年 9 月 30 日全部到位，并经致同会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，出具了致同验字[2022]第 230C000569 号《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司验资报告》。
（二）募集资金使用与结余情况
1、以前年度使用情况
以前年度，公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金专户初始余额 1,524,815,094.33
减：置换已支付发行费用（不含税） 8,605,056.47
减：支付发行费用（不含税） 5,142,012.43
减：募投项目投入金额 325,057,293.77
减：募集资金永久补充流动资金 250,000,000.00
加：收到银行利息 28,516,267.95
募集资金专户年末余额 964,526,999.63
2、2024 年使用情况
2024 年度，公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金专户上年末余额 964,526,999.63
减：本期募投项目投入金额 16,782,884.98
加：收到银行利息 1,022,818.42
减：银行手续费 301.00
募集资金专户年末余额 948,766,632.07
二、募集资金管理情况
公司于 2022 年制定《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司募集资金使用管理
制度》，并经 2022 年 12 月 13 日召开的第一届董事会第十九次会议、2022 年 12
月 29 日召开的 2022 年第 2 次临时股东大会审议通过。该办法对募集资金存放、
使用、投向变更以及管理和监督作了详细规定，并得到严格执行。
根据募集资金项目实际需要，公司分别在中国银行哈尔滨新区分行、中国农业银行股份有限公司天津武清支行、中国工商银行股份有限公司上海市虹口支行开设了募集资金专项账户。
公司与国泰海通证券股份有限公司及中国银行哈尔滨新区分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司与募投项目实施主体天津哈威克科技有限公司、中国农业银行股份有限公司天津武清支行及国泰海通证券股份有限公司共同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司与上海哈威克光电技术有限公司、国泰海通证券股份有限公司及中国工商银行股份有限公司上海市虹口支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，中国工商银行股份有限公司上海市曲阳商务中心支行为中国工商银行股份有限公司上海市虹口支行下属网点，无独立
签署募集资金四方监管协议的权限，须由中国工商银行股份有限公司上海市虹口
支行签署相关协议。
上述监管协议对公司、保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责任和义
务进行了详细的约定，与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，截至
2024 年 12 月 31 日，公司均严格按照该监管协议的规定存放募集资金。具体情
况如下：
单位：元
开户银行 账号 账户类别 2024年12月31日账
户余额（人民币）
中国银行哈尔滨新区分 174001137071 专用账户 919,549,488.98
行
中国农业银行股份有限 02061801040025535 专用账户 4,869,527.81
公司天津武清支行
中国工商银行股份有限 1001177429200287237 专用账户 24,347,615.28
公司上海市虹口支行
合计 - - 948,766,632.07
注：中国银行哈尔滨新区分行账面余额为938,991,187.27元含已计提尚未到账的利息
19,441,698.29元。
三、募集资金的实际使用情况
（一）截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金投资项目情况如下：
单位：元
募集资金承诺投 调整后 2024年当期投入 截至期末累计 截至期末投资
投资项目 资总额 投资总额 的金额 投入金额 项目承诺投资
总额余额
收购国铁印务有限 338,241,400.00 322,701,223.77 322,701,223.77 0.00
公司100%股权
红外探测器研发及 118,339,000.00 118,339,000.00 14,590,582.47 16,946,652.47 101,392,347.53
产业化项目
天津武清检测试验 130,966,200.00 130,966,200.00 890,528.00 890,528.00 130,075,672.00
中心建设项目
轨道交通智能识别 56,016,400.00 56,016,400.00 1,301,774.51 1,301,774.51 54,714,625.49
终端产业化项目
合计 643,563,000.00 628,022,823.77 16,782,884.98 341,840,178.75 286,182,645.02

公司于 2024 年 12 月 30 日召开第二届董事会第 2 次会议、第二届监事会第
2 次会议，审议通过了《关于哈铁科技公司部分募投项目延期的议案》，综合考虑当前募投项目的实施进度等因素，公司决定对募投项目达到预定可使用状态的
日期进行延期。具体内容详见公司于 2024 年 12 月 31 日在上海证券交易所网站
披露的《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2024-040）
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、以前年度情况
2022 年 9 月 30 日募集资金到位前，公司以自筹资金支付的发行费用为人民
币 8,605,056.47 元，公司置换金额为人民币 8,605,056.47 元。上述以自筹资金支付部分发行费用的事项已由致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具《关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司以募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金专项说明的鉴证报告》（致同专字（2022）第 230C016386 号）。
2、2024 年情况
公司于 2024 年 8 月 27 日召开公司第一届董事会第三十四次会议及第一届
监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用基本存款账户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的议案》，在不影响募投项目正常进行的前提下，同意使用基本存款账户支付募投项目人员费用，后续以募集资金等额置换，定期从募集资金专户划转等额资金至公司基本存款账户，并明确了上述等额置换的具体操作流程规范。保荐机构出具了核查意见。该事项无需提交公司股东大会审议。具
体内容详见公司于 2024 年 8 月 29 日在上海证券交易所网站披露的《关于使用基
本存款账户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的公告》（公告编号2024-025）。
报告期内公司存在使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的情形，主要系募投项目所涉研发人员的工资根据银行规定由基本户先行支付所致。
（三）闲置募集资金补充流动资金的情况和效果

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2023 年 12 月 4 日召开第一届董事会第二十八次会议及第一届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于对闲置募集资金进行优化管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 9.6686