川润股份:中信建投证券股份有限公司关于四川川润股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司
关于四川川润股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为四川川润股份有限公司（以下简称“川润股份”或“公司”）2023 年度以简易程序向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意四川川润股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕232 号），公司完成向特定对象发行人民币普通股股票 50,166,300 股，发行价格为 5.10 元/股，募集资金总额为人民币255,848,130.00 元，扣除各项发行费用人民币 4,787,735.85 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 251,060,394.15 元。
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为
本次发行的保荐机构（主承销商），已于 2024 年 2 月 22 日将募集资金扣除承销
及保荐费用后划入公司指定账户。上述募集资金到位情况已经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《四川川润股份有限公司验资报告》（[2024]京会兴验字第 00020002 号）。
（二）募集资金本期使用情况和结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日止，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金
74,548,675.02 元，收到闲置募集资金进行现金管理的收益及专户存款利息扣除银
行手续费的净额为 1,258,708.28 元，募集资金专用账户余额为 177,746,842.52 元（含利息收入和扣除银行手续费的净额），具体情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金总额 255,848,130.00
减：发行费用（不含增值税） 4,787,735.85
募集资金净额 251,060,394.15
减：累计使用募集资金总额 74,548,675.02
加：利息收入扣除手续费净额 1,258,708.28
募集资金应有结余（注） 177,770,427.41
截至 2024 年 12 月 31 日募集资金专户余额 177,746,842.52
注：募集资金应有结余与截至 2024 年 12 月 31 日募集资金专户余额差异为 23,584.89 元，该
差异主要系本次发行承销费增值税在发行时由主承销商从募集资金中直接扣除、部分发行费用公司以自有资金支付所致。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保护投资者的合法权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》。
公司对募集资金采用专户存储制度，经公司第六届董事会第十三次会议授权，公司在中国农业银行股份有限公司自贡盐都支行开立募集资金专用账户，该账户仅用于募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。公司分别与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司自贡盐都支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
鉴于公司全资子公司四川川润液压润滑设备有限公司（以下简称“川润液压”）作为本次募投项目“川润液压液冷产品产业化及智能制造升级技术改造项目”的
实施主体，为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率及办理募集资金
业务的便利性，经 2024 年 3 月 7 日召开的第六届董事会第十八次会议、第六届
监事会第十五次会议审议通过，公司与川润液压分别于中国银行股份有限公司成
都锦城支行、兴业银行股份有限公司成都分行、上海浦东发展银行股份有限公司
成都分行、成都银行股份有限公司郫都支行开设募集资金专项账户，用于本次募
集资金的专项存放、管理和使用，并与保荐机构中信建投、各开户银行签署了《募
集资金三方监管协议》。
经 2024 年 10 月 30 日召开的第六届董事会第二十二次会议、第六届监事会
第十八次会议审议通过，新增江苏川润欧盛液压有限公司（以下简称“欧盛液压”）
为募投项目“川润液压液冷产品产业化及智能制造升级技术改造项目”的实施主
体。为规范募集资金管理，保证募集资金安全，提高募集资金的使用效率，切实
保护投资者权益，公司、欧盛液压在中国银行股份有限公司成都锦城支行开设募
集资金专项账户，用于本次募集资金的专项存放、管理和使用，并与保荐机构中
信建投、该开户银行签署了《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金专户的存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日止，公司尚未使用的募集资金余额 177,746,842.52
元（含利息收入和扣除银行手续费的净额），全部存储于募集资金专户，具体如
下：
单位：人民币元
账户名称 开户行名称 银行账号 账户余额 募集资金用途
川润股份 中国农业银行股份有限 22100201040034996 28,773.95
公司自贡盐都支行
川润液压 中国银行股份有限公司 126684459339 36,356,788.57 用于“川润液压液冷
成都锦城支行 产品产业化及智能制
川润液压 兴业银行股份有限公司 431200100100423080 43,024,692.11 造升级技术改造项
成都郫都支行 目”及“补充流动资
川润液压 上海浦东发展银行股份 73010078801400003925 50,001,945.86 金”项目募集资金的
有限公司成都分行 存储和使用
川润液压 成都银行股份有限公司 1001300001184405 10,827,434.73
郫都支行
中国银行股份有限公司 仅用于“川润液压液
欧盛液压 成都锦城支行 121287127809 37,507,207.30 冷产品产业化及智能
制造升级技术改造项

账户名称 开户行名称 银行账号 账户余额 募集资金用途
目”募集资金的存储
和使用
合计 177,746,842.52
注：上表所列账户余额中，包括公司用于现金管理而购买的 12,000.00 万元的银行大额存单，
大额存单的具体情况参见本报告“三、（五）用闲置募集资金进行现金管理情况”。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
2024 年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件 1。
（二）募投项目实施地点、实施方式变更情况
为满足公司生产经营需要，基于公司中长期规划，进一步贴近客户需求，实
现供应链协同，优化公司资源配置，提高募集资金的使用效率，经 2024 年 10 月
30 日召开的公司第六届董事会第二十二次会议、第六届监事会第十八次会议审
议通过，新增欧盛液压作为公司募投项目“川润液压液冷产品产业化及智能制造
升级技术改造项目”的实施主体，对应增加江苏省启东市为募投项目实施地点。
除此以外，项目的投资总额和投资方向、实施内容等均不发生变化，不涉及变相
改变募集资金用途的情形。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2024 年度，公司募集资金投资项目不存在先期投入或置换情况。
（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2024 年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
经公司 2024 年 3 月 7 日第六届董事会第十八次会议、第六届监事会第十五
次会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提
高公司闲置募集资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设使用和正常生产
经营的情况下，同意公司使用不超过 15,000 万元人民币的募集资金进行现金管
理，用于购买安全性高、流动性好、保本且投资期限最长不超过 1