博敏电子:华创证券有限责任公司关于博敏电子股份有限公司2024年度持续督导报告书

华创证券有限责任公司
关于博敏电子股份有限公司
2024 年度持续督导报告书
保荐人 华创证券有限责任公司
被保荐机构 博敏电子股份有限公司
保荐代表人 王兆琛、彭良松
联系电话 0755-88309300
联系地址 深圳市福田区香梅路 1061 号中投国际商务中心 A 座 21 层
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准博敏电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2134 号）核准，博敏电子股份有限公司（以下简称“博敏电子”或“公司”）向特定对象发行人
民币普通股（A 股）股票 127,011,007 股，发行价格为 11.81 元/股，募集资金总
额为150,000.00万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为147,348.60万元。
上述资金已于 2023 年 3 月 27 日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合
伙）出具的“天健验〔2023〕3-11 号”《验资报告》验证。
华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”或“保荐人”）作为博敏电子 2022 年度向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法规和规范性文件的要求，对博敏电子进行了持续督导，现对 2024 年度持续督导工作汇报如下：
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 实施情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的保荐人已建立健全并有效执行
1 持续督导工作制定相应的工作计划 持续督导制度，已根据公司的具
体情况制定了相应的工作计划

序号 工作内容 实施情况
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与保荐人已与公司签订保荐协议， 2 上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在该协议已明确了双方在持续督
持续督导期间的权利和义务，并报上海证券交易所备案导期间的权利义务
在持续督导期内，保荐人通过日
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式常沟通、定期或不定期回访等方
3 开展持续督导工作 式，对上市公司开展了持续督导
工作，并于 2025 年 2 月进行现
场检查
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项2024 年度，公司未发生应按有
4 公开发表声明的，应当向上海证券交易所报告并经上海关规定公开发表声明的违法违
证券交易所审核后予以披露 规事项
2024 年度，公司未发生违法违
规需要报告的情况；相关当事人
无违背承诺的情况；此外，公司
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、于 2025 年 1 月 2 日收到广东证
违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工监局出具的《关于对博敏电子股 5 作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司份有限公司、徐缓、刘远程采取
或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情出具警示函措施的决定》（以下
况，保荐人采取的督导措施等 简称《警示函》），指出公司在
2022 年度商誉减值测试中存在
内部控制、信息披露等方面的相
关问题及不足，具体详见本表格
第“12”
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、 年度，公司及相关人员无
2024
6 法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其
违法违规和违背承诺的情况
他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺
保荐人核查了公司执行《公司章
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括程》、三会议事规则等相关制度
的履行情况以及公司管理层的
7 但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、
履职情况，其均符合相关法规的
监事和高级管理人员的行为规范等
要求，并督促公司严格执行公司
治理制度
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不
限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以公司已建立并有效执行相关制 8 及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍度、规则
生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规
则等

序号 工作内容 实施情况
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅公司已建立了信息披露制度体
信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市系。保荐人已督导公司严格执行 9 公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误相关制度并审阅信息披露文件
导性陈述或重大遗漏 及其他相关文件。详见“二、信
息披露审阅情况”
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券
10 交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信详见“二、信息披露审阅情况”
息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市
公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上
市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关
11 文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督详见“二、信息披露审阅情况”
促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，
应及时向上海证券交易所报告
公司于 2025 年 1 月 2 日收到广
东证监局出具的《警示函》，指
出公司在 2022 年度商誉减值测
试中存在内部控制、信息披露等
方面的相关问题及不足，并对公
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、司、董事长、财务总监予以监管 12 高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易警示；基于此，保荐人已督促公
所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情司在完成整改的基础上实现持
况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正 续的规范运行；进一步健全公司
治理结构及各项经营管理制度，
有效落实各项公司治理及内部
控制制度。除上述情况外，2024
年度公司及相关当事人未发生
相关情况
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺2024 年度，公司及控股股东、
13 的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承实际控制人不存在未履行承诺
诺事项的，及时向上海证券交易所报告 的情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻
进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的2024 年度，公司未发生相关情
14 重大事项或与披露的信息与事实不符的，应及时督促上况
市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清
的，应及时向上海证券交易所报告

序号 工作内容 实施情况
发现以下情形之一的，应督促上市公司做出说明并限期
改正，同时向上海证券交易所报告：（一）上市公司涉
嫌违反《股票上市规则》等上海证券交易所相关业务规
则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见2024 年度，公司未发生相关