华源控股:中伦律所关于华源控股2024年年度股东大会法律意见书

北京市中伦（深圳）律师事务所
关于苏州华源控股股份有限公司
2024 年年度股东大会的
法律意见书
二〇二五年四月

北京市中伦（深圳）律师事务所
关于苏州华源控股股份有限公司
2024 年年度股东大会的
法律意见书
致：苏州华源控股股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》（下称“《股东会规则》”）等有关法律法规的规定及公司现行章程（下称“《公司章程》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）接受苏州华源控股股份有限公司（下称“公司”）委托，指派律师对公司2024 年年度股东大会（下称“本次股东大会”或“会议”）进行见证，并就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。
一、会议召集、召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会于 2025 年 4 月 2 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）公告了会议通知，会议通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对会议议题的内容进行了披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码。会议的召集和通知符合《股东会规则》
和《公司章程》的要求。
本次股东大会采取现场会议和网络投票相结合的方式召开，其中网络投票时
间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2025 年 4 月 25 日
的交易时间，即 9:15—9:25、9:30－11:30 和 13:00－15:00；通过深圳证券交易所
互联网投票系统进行网络投票的时间为 2025 年 4 月 25 日 9:15 至 15:00 的任意
时间。
本次会议的现场会议于 2025 年 4 月 25 日 14:30 在苏州市吴江区松陵镇夏蓉
街 199 号华源创新中心 20 幢会议室召开。公司董事长李志聪主持本次会议。
本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席人员的资格、召集人资格
（一）出席人员
1. 股东或股东代理人
本次股东大会以现场会议与网络投票相结合的方式召开，出席本次股东大会的股东 144 名，所持股份总数 112,782,120 股，所持股份总数占股权登记日公司股份总数（剔除截至股权登记日公司回购专用证券账户中的股份数量，下同）的33.9298%，具体情况如下：
(1) 现场出席情况
现场出席或委托代理人代为现场出席本次股东大会的股东 3 名，所持股份总数 110,623,320 股，所持股份总数占股权登记日公司股份总数的 33.2803%。
(2) 通过网络投票系统出席情况
在本次股东大会确定的网络投票时段内，通过网络投票系统投票的股东共141 名，所持股份总数 2,158,800 股，所持股份总数占股权登记日公司股份总数的 0.6495%。本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，该等股东的资格由深
圳证券交易所网络投票系统进行认证。
2. 出席、列席现场会议的其他人员
(1) 公司董事、监事；
(2) 公司董事会秘书及其他高级管理人员；
(3) 本所律师。
（二）召集人
根据公司《第五届董事会第六次会议决议公告》及《关于召开 2024 年年度股东大会通知的公告》，本次股东大会由公司董事会召集。
本所认为，本次股东大会出席人员的资格、召集人资格合法有效。
三、会议表决程序、表决结果
本次股东大会对列入通知的议案依法进行了审议和表决，公司按照《公司法》《股东会规则》和《公司章程》规定的程序进行计票和监票。本次股东大会审议议案具体情况如下：
1．《2024 年度董事会工作报告》
表决结果为：同意112,640,985股，占出席会议有表决权股份数的99.8749%；
反对 115,935 股，占出席会议有表决权股份数的 0.1028%；弃权 25,200 股，占出
席会议有表决权股份数的 0.0223%。
中小投资者表决结果：同意 2,017,665 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 93.4623%；反对 115,935 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的5.3703%；弃权 25,200 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 1.1673%。
本议案获通过。
2．《2024 年度监事会工作报告》
表决结果为：同意112,638,985股，占出席会议有表决权股份数的99.8731%；
反对 115,935 股，占出席会议有表决权股份数的 0.1028%；弃权 27,200 股，占出
席会议有表决权股份数的 0.0241%。
中小投资者表决结果：同意 2,015,665 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 93.3697%；反对 115,935 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的5.3703%；弃权 27,200 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 1.2600%。
本议案获通过。
3．《2024 年年度报告及摘要》
表决结果为：同意112,650,785股，占出席会议有表决权股份数的99.8835%；
反对 74,435 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0660%；弃权 56,900 股，占出
席会议有表决权股份数的 0.0505%。
中小投资者表决结果：同意 2,027,465 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 93.9163%；反对 74,435 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.4480%；弃权 56,900 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 2.6357%。
本议案获通过。
4．《2024 年度利润分配方案》
表决结果为：同意112,631,920股，占出席会议有表决权股份数的99.8668%；
反对 138,800 股，占出席会议有表决权股份数的 0.1231%；弃权 11,400 股，占出
席会议有表决权股份数的 0.0101%。
中小投资者表决结果：同意 2,008,600 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 93.0424%；反对 138,800 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的6.4295%；弃权 11,400 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0.5281%。
本议案获通过。
5．《关于 2025 年度董事及高级管理人员薪酬的议案》
表决结果为：同意112,572,985股，占出席会议有表决权股份数的99.8146%；
反对 152,035 股，占出席会议有表决权股份数的 0.1348%；弃权 57,100 股，占出
席会议有表决权股份数的 0.0506%。
中小投资者表决结果：同意 1,949,665 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 90.3124%；反对 152,035 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的7.0426%；弃权 57,100 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 2.6450%。
本议案获通过。
6．《关于 2025 年度监事薪酬的议案》
表决结果为：同意112,572,885股，占出席会议有表决权股份数的99.8145%；
反对 150,735 股，占出席会议有表决权股份数的 0.1337%；弃权 58,500 股，占出
席会议有表决权股份数的 0.0519%。
中小投资者表决结果：同意 1,949,565 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 90.3078%；反对 150,735 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的6.9824%；弃权 58,500 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 2.7098%。
本议案获通过。
7．《关于申请银行综合授信额度的议案》
表决结果为：同意112,644,820股，占出席会议有表决权股份数的99.8783%；
反对 118,800 股，占出席会议有表决权股份数的 0.1053%；弃权 18,500 股，占出
席会议有表决权股份数的 0.0164%。
中小投资者表决结果：同意 2,021,500 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 93.6400%；反对 118,800 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的5.5031%；弃权 18,500 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0.8570%。
本议案获通过
8．《关于公司为合并报表范围内下属公司提供担保额度的议案》
表决结果为：同意112,615,720股，占出席会议有表决权股份数的99.8525%；
反对 146,300 股，占出席会议有表决权股份数的 0.1297%；弃权 20,100 股，占出
席会议有表决权股份数的 0.0178%。
中小投资者表决结果：同意 1,992,400 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 92.2920%；反对 146,300 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的6.7769%；弃权 20,100 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0.9311%。
本议案获通过。
9．《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度审计
机构的议案》
表决结果为：同意112,658,420股，占出席会议有表决权股份数的99.8903%；
反对 105,200 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0933%；弃权 18,500 股，占出
席会议有表决权股份数的 0.0164%。
中小投资者表决结果：同意 2,035,100 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 94.2700%；反对 105,200 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的4.8731%；弃权 18,500 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0.8570%。
本议案获通过。
10．《关于计提资产及信用减值准备的议案》
表决结果为：同意112,589,799股，占出席会议有表决权股份数的99.8295%；
反对 180,121 股，占出席会议有表决权股份数的 0.1597%；弃权 12,200 股，占出
席会议有表决权股份数的 0.0108%。
中小投资者表决结果：同意 1,966,479 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 91.0913%；反对 180,121 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的8.3436%；弃权 12,200 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0.5651%。
本议案获通过。
11．《关于注销公司部分已回购股份并减少注册资本的议案》

表决结果为：同意112,678,220股，占出席会议有表决权股份数的99.9079%；
反对 93,200 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0826%；弃权 10,700 股，占出
席会议有表决权股份数的 0.0095%。
中小投资者表决结果：同意 2,054,900 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 95.1871%；反对 93,200 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的4.3172%；弃权 10,700 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0.4956%。
本议案获通过。
12．《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果为：同意112,660,085股，占出席会议有表决权股份数的99.89