晨光生物:投资者关系管理制度(2025年4月修订)

晨光生物科技集团股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为了规范晨光生物科技集团股份有限公司(以下简称“公司”）的投资者关系管理工作，进一步加强与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，提高上市公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进公司与投资者之间长期、稳定的良性关系，根据《公司法》《证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《晨光生物科技集团股份有限公司章程》及其他相关规定，特制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流、诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公开、公平、公正原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形：
（一）透露或通过非法定方式发布尚未公开披露的重大信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导性提示；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规则，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。

第四条 投资者关系管理的目的是：
（一）形成公司与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（四）促进公司价值最大化和股东财富增长并举的投资理念；
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第五条 投资者关系管理的基本原则是：
（一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（三）平等性原则。公司在投资者关系管理中应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与投资者关系管理活动创造机会、提供便利。
（四） 诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信，坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第六条 上市公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。
第七条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第二章 投资者关系管理的内容和方式
第八条 投资者关系管理的工作对象：
（一）投资者（包括公司在册投资者和潜在投资者）；
（二）财经媒体、行业媒体及其他相关媒体；
（三）证券市场行业分析研究人员；

（四）证券监管机构等相关政府部门；
（五）其他相关个人和机构。
第九条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的主要内容包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；
（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
（三）公司依法可以披露的经营、管理、财务及运营过程中的其他信息，包括但不限于：生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配、重大投资、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
（四）公司发生《中华人民共和国证券法》规定的重大事件；
（五）公司的环境保护、社会责任和公司治理信息；
（六）企业文化建设；
（七）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（八）投资者诉求处理信息；
（九）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（十）公司的其他相关信息。
第十条 公司与投资者的沟通方式主要包括但不限于：
（一）公告，包括定期报告和临时公告；
（二）召开股东会；
（三）公司网站；
（四）分析师说明会；
（五）业绩说明会；
（六）媒体采访、新媒体平台；
（七）一对一沟通；
（八）邮寄资料；
（九）电话、传真、电子邮箱；
（十）广告、路演等；
（十一）现场参观；

（十二）其他符合中国证监会、深圳证券交易所相关规定的方式。
公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通。沟通交流的方式应当方便投资者参与，上市公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。公司应当平等对待全体投资者，为中小投资者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅通，避免出现选择性信息披露。
公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动开始前，应当事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息或可以推理出未公开重大信息的，公司应当拒绝回答。
中小股东、机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，公司应当合理、妥善地安排参观及沟通过程，做好信息隔离，避免来访者有机会接触到未公开披露的重大信息。
第十一条 公司应披露的信息必须第一时间在公司指定信息披露的网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公布，如有必要，也可在中国证监会指定的报纸上进行信息披露。公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十二条公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
上市公司应当充分关注互动易平台信息及各类媒体关于公司的报道，充分重视并依法履行相关信息和报道引发或者可能引发的信息披露义务。
第十三条 公司应丰富和及时更新公司网站的内容，并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分。可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章等投资者关心的相关信息放置于公司网站。
第十四条 公司应努力为中小股东参加股东会创造条件，充分考虑召开的时间和地点和方式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。

上市公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分沟通，广泛征询意见。
第十五条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛沟通，并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通成本。
第三章 投资者关系管理的组织与实施
第十六条 公司董事会是公司投资者关系管理的决策机构，负责制定投资者关系管理的制度，并负责检查核查投资者关系管理事务的落实、运行情况。
第十七条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人。公司证券事务部是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动和日常事务。上市公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
从事投资者关系管理的员工须具备履行职责所必需的专业知识，具有良好的职业素养：
（一）全面了解公司以及公司所处行业的情况；
（二）具有良好的知识结构和业务素质，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场运作机制；
（三）具有良好的沟通和协调能力；
（四）具有良好的品行、诚实守信。
第十八条 投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）制定投资者关系管理制度，建立工作机制：根据相关法律法规，制定公司有关投资者关系管理的制度，规范公司投资者关系活动；
（二）制定投资者关系活动的计划与目标：根据投资者关系活动的现状，结合公司经营发展计划，确定投资者关系活动的目标，并制定有关投资者关系活动计划，包括投资者关系分析与研究、公司推介、媒体合作等活动计划的制定；
（三）信息沟通。根据公司经营发展情况及投资者关系活动计划，组织分析师会议、业绩说明会、路演等活动，与投资者进行沟通，妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，并将投资者对公司的评价和期望及时反馈到公司董事会及其
他决策部门。通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询；
(四)危机处理。在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后及时获取有关信息，会同相关部门制定并实施投资者沟通计划，做好与投资者的沟通工作；
（五）网络信息平台建设。维护公司网站中投资者关系管理专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，参与发布和更新投资者关系管理工作相关信息，方便投资者查询；
积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动；
（六）媒体合作。加强与财经媒体的合作，引导媒体的报道，参与安排公司董事、高级管理人员和其他重要人员的采访、报道；
（七）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象；
（八）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（九）档案管理。建立、健全、保管投资者关系活动档案等工作，档案文件内容至少记载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、投资者关系活动的交流内容、未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）等；
（十）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；
（十一）有利于改善投资者关系的其他工作。
第十九条 公司应当在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或者咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。
公司应当保证咨询电话、传真和电子邮箱等对外联系渠道畅通，确保咨询电话在工作时间有专人接听，并通过有效形式及时向投资者答复和反馈相关信息。
第二十条 对于上门来访的投资者，公司证券事务部派专人负责接待。接待来访者前应请来访者配合做好投资者和来访者的档案记录，并请来访者签署相关承诺书，建立规范化的投资者来访档案。
第二十一条 公司业务方面的媒体宣传与推介，公司相关业务部门提供样
稿，并经董事会秘书审核后方能对外发布。公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第二十二条 主动来到公司进行采访报道的媒体应提前将采访计划报董事会秘书审核确定后方可接受采访，拟报道的文字资料应送董事会秘书审核后方可公开对外宣传。
第二十三条 在公共关系维护方面，公司应与证券