华西证券:2024年度监事会工作报告

2024 年度监事会工作报告
2024 年，华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）
监事会在公司股东、董事会和经营管理层的大力支持与积极
配合下，严格遵守《公司法》《证券法》《证券公司治理准
则》《上市公司治理准则》等法律、法规以及上市公司规范
运作的要求，按照《公司章程》《监事会议事规则》的有关
规定，本着对全体股东负责的精神，围绕公司战略和经营发
展目标，持续加强自身建设，依法履行监督职责，密切关注
公司业务运行、信息披露等重点工作，促进了公司规范运作
和稳健发展。现将 2024 年度主要工作报告如下：
一、2024 年度监事会主要工作
（一）规范履行监事会职责，依法依规召开监事会会议
报告期内，公司召开 3 次监事会会议。具体情况如下：
会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期 披露索引
1、《2023 年度监事会工作报
告》
2、《2023 年年度报告》及其 披露网址：巨潮
摘要 资讯
3、《2024 年第一季度报告》 (www.cninfo.com
第四届监事会 4、《2023 年度合规报告》 .cn），公告名称：
2024 年第一次会 2024 年 04 5、《2023 年度反洗钱工作报 全部议案均 2024 年 04 《第四届监事会
议 月 26 日 告》 获通过 月 27 日 2024 年第一次会
6、《2023 年度风险管理报告》 议决议公告》，
7、《2023 年度风险控制指标 公告编号：
情况报告》 2024-012。
8、《2023 年度内部控制评价
报告》
9、《关于 2023 年度监事履职

情况、绩效考核情况及薪酬情
况的议案》
披露网址：巨潮
资讯
1、《2024 年半年度报告及其 (www.cninfo.com
第四届监事会 2024 年 08 摘要》 全部议案均 2024 年 08 .cn），公告名称：
2024 年第二次会 月 28 日 2、《2024 年上半年风险控制 获通过 月 30 日 《第四届监事会
议 指标情况报告》 2024 年第二次会
议决议公告》，
公告编号：
2024-031。
根据《深圳证券
交易所上市公司
自律监管指南第
1 号——业务办
理》（2024 年修
订）规定：“监
事会以决议方式
第四届监事会 2024 年 10 《华西证券股份有限公司 全部议案均 形成的书面审核
2024 年第三次会 月 30 日 2024 年第三季度报告》 获通过 -- 意见及其公告稿
议 （如监事会仅审
议本次季报一项
议案且无投反对
票或弃权票情形
的，可免于公
告）”，本次会
议决议免于公
告。
报告期内，公司监事出席会议情况如下：
姓名 职务 本报告期应参 亲自出席监事 委托出席监事 缺席监事会次 投票表决情况
加监事会次数 会次数 会次数 数
徐海 监事会主席 3 3 0 0 均同意
何江 监事 3 3 0 0 均同意
刘向荣 职工监事 3 3 0 0 均同意
（二）切实履行监事会监督检查职能，密切关注公司经营
管理及合规风控情况
1、2024 年，监事会成员依据《公司章程》的规定，出
席了 2 次股东大会，列席了现场召开的董事会会议。监事会监督股东大会、董事会会议的召开程序和决策程序，督促董事会和经营管理层执行相关决议，并就相关事项发表意见，切实履行监督职责，维护了公司利益和全体股东权益。
2、监事会紧紧围绕公司战略规划，密切关注公司经营管理工作。监事会主席参加公司党委会及重要经营管理工作会议，立足公司实际，从监事会角度提出意见和建议。
3、监事会检查公司财务、合规、风险管理运行情况
（1）监事会检查公司财务运行情况
报告期内，监事会对公司财务运行情况进行了 2 次检查。
2024 年，公司财务工作坚持合规优先、规范运行，持续完善财务内控体系，深化制度建设，不断优化财务内控流程；提质增效、强化财务管理。一是保障公司财务信披顺利开展；二是发挥税务专业价值，为公司落地高新区运营补贴 620 万元；三是持续强化预算精细化管理，组织推动财务资源配置方案实施落地，不断提升成本管理能力；四是坚持系统化思维与信息化手段结合，拓展财务服务公司业务深度，增强财务服务公司韧性；五是扎实推进财务数智化体系建设进程，全力助力公司降本增效，为公司高质量发展提供坚实的运营
保障。2024 年，公司获评 2023 年度纳税信用 A 级评级（为
纳税信用体系最高级）、2023 年度全市国有企业国有资产统计工作先进企业。公司财务助力公司高质量发展，有效保障
了公司财务规范运行和业务发展需要。
通过检查，监事会认为：2024 年，公司财务制度健全、财务内控有效，财务情况运行良好。公司 2024 年财务报告能真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果。
（2）监事会检查公司合规运行情况
报告期内，监事会对公司合规运行情况进行了 2 次检查。
2024 年，公司合规认真贯彻落实新“国九条”及证监会
出台的强监管防风险推动资本市场高质量发展的系列政策要求，全面加强公司合规风控管理，持续完善合规管理机制，大力培育合规文化，不断提升全员合规展业意识，强化合规检查与培训，严肃合规问责，积极推动风险事项的化解工作，护航公司业务稳健发展。
通过检查，监事会认为：2024 年，公司秉承“合规融于
业务，业务始终合规”的理念，加强合规管理，强化合规培训，培育合规文化，持续提升公司上下合规意识；同时，公司持续推进重大诉讼进展，坚持风险事项化解，促进了各项业务的合规运作和健康发展。
（3）监事会检查公司风险管理运行情况
报告期内，监事会对公司风险管理运行情况进行了 2 次
检查。
2024 年，公司以净资本和流动性为核心的主要风控指标
均符合监管标准。公司内部风险限额管理体系较为完善，形
成了覆盖主要风险种类和主要业务类型的一套限额指标方案。2024 年风险限额管理总体运行正常。
2024 年，公司有