宇邦新材:中信建投证券股份有限公司关于苏州宇邦新型材料股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司关于
苏州宇邦新型材料股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：宇邦新材
保荐代表人姓名：李鹏飞 联系电话：021-68824278
保荐代表人姓名：张世举 联系电话：021-68801563
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 无，事先审阅相关议案
（2）列席公司董事会次数 无，事先审阅相关议案
（3）列席公司监事会次数 无，事先审阅相关议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 12 月 23 日
（3）培训的主要内容 创业板法律法规及典型违规案例
11.上市公司特别表决权事项（如有）
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合 不适用
《创业板股票上市规则》第 4.4.3 条的要求
（2）特别表决权股份是否出现《创业板股票上
市规则》第 4.4.8 条规定的情形并及时转换为普 不适用
通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《创业板股 不适用
票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用
特别表决权或者其他损害投资者合法权益的情 不适用
形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵
守《创业板股票上市规则》第四章第四节其他 不适用
规定的情况。
12.其他需要说明的保荐工作情况 不适用
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
报告期内，由于工作人员 公司对相关责任人员进
操作失误，于 2024 年 11 行了批评教育，保荐机
月 1 日误将可转债公司募 构要求公司加强募集资
集资金中超过审批额度的 金管理办法的学习和执
1000 万元从募集资金专 行力度，公司管理层组
户转出用于现金管理，导 织财务部人员加强学习
5.募集资金存放及使用 致累计使用闲置募集资金 公司募集资金管理制度
进行现金管理的金额达到 和相关规定，对募集资
2.80 亿元，超出经公司董 金支付流程进行进一步
事会、监事会审批额度 完善，加强募集资金专
2.70 亿元的上限。公司自 户的识别、专项标记、
查发现误操作后已于当月 专项审批，杜绝该类事
及时将该笔款项归还至募 项再次发生。
集资金账户。该事项存续

时间较短，涉及的误操作
使用募集资金1,000万元，
占募集资金总额比例为
2.02%，占比较小，未将募
集资金用于募投项目之外
的其他用途，未对后续募
集资金的管理和使用造成
损害及不利影响。
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发 业绩同比下滑，经营环境、
展、财务状况、管理状况、核心技 业务发展、管理状况、核 不适用
术等方面的重大变化情况） 心技术等方面未发生重大
变化情况
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
首次公开发行时所作的各项承诺 是 不适用
向不特定对象发行可转换公司债券时 是 不适用
所作的各项承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及 不适用
其理由
2.报告期内中国证监 （1）2024 年 1 月，中信建投证券因在保荐芯天下 IPO 项目过程
会和本所对保荐人或 中，未对发行人所处市场情况及同行业可比公司情况予以充 分关者其保荐的公司采取 注并核查发行人对终端客户的销售情况，对发行人业绩预计情况监管措施的事项及整 未审慎发表专业意见并督促发行人提高信息披露质量，被深交所
改情况 出具监管函。
（2）2024 年 1 月，中信建投证券因在云鼎科技非公开持续督导
过程中，未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资
金补充流动资金和偿还债务使用过程，被山东证监局出具警示
函，并于 2024 年 7 月被深交所出具书面警示。
（3）2024 年 5 月，中信建投证券因在常熟汽饰 2019 年公开发行
可转债持续督导工作中，未关注发行人历次募集资金存放和实际
使用情况的专项报告中披露募投目实施进度未达计划进度的情
况，披露的募集资金实际使用情况的专项核查报告中发表了不真
实的核查意见，被江苏证监局出具警示函。
（4）2024 年 9 月，中信建投证券因在卓谊生物 IPO 项目过程中，
未充分关注并审慎核查发行人推广活动内控制度执行不到位、会
计核算不规范的情形，未充分核查发行人关联交易情况，未督促
发行人充分披露其与控股股东人员、营业场所混同及整改情况，
被深交所采取书面警示自律监管措施。
（5）2024 年 10 月，因中信建投证券在部分项目中尽职调查不充
分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注
项目风险等，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管
理办法》第六条的规定，被中国证监会采取监管谈话的行政监管
措施。
中信建投证券积极落实整改，通过发布业务提醒、开展合规培训、
深入学习相关法规、加强对上市公司相关人员的持续督导培训，
提升从业人员投行执业能力，增强持续督导工作力度。