九强生物:中国国际金融股份有限公司关于北京九强生物技术股份有限公司2024年度跟踪报告

中国国际金融股份有限公司
关于北京九强生物技术股份有限公司
2024年度跟踪报告
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：九强生物
保荐代表人姓名：雷仁光 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：陈晗 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 不适用
募集资金项目进展与信息披露文件一
致，并均已按计划使用完毕。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一2022年可转债的募集资金于2022年7月6
致 日到位，并于2022年7月17日按计划用途
使用完毕，募集资金专户已于2023年3月
1日注销。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 列席1次，均已事前审阅相关会议文件
（2）列席公司董事会次数 未列席，已事前审阅相关会议文件
（3）列席公司监事会次数 未列席，已事前审阅相关会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0次
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2025年4月14日
培训内容涵盖上市公司投资者权益保
（3）培训的主要内容 护、股份买卖、关联交易、对外担保及
关联方资金往来、信息披露等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构 无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1．资产重组时所作承诺 是 不适用
2．首次公开发行或再融资时所作承 是 不适用
诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
自2024年1月1日至2024年12月31日，中金公司
受到中国证监会和深交所监管措施的具体情况
如下：
1、2024年8月23日，中金公司收到深圳证券交
易所《关于对中国国际金融股份有限公司、渠
亮、潘闽松的监管函》（深证函[2024]541
号），中金公司作为项目保荐人，因未充分核
查发行人关联方情况、资金流水核查及经销商
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构 下游客户走访程序存在瑕疵等，深圳证券交易或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 所对中金公司采取书面警示的自律监管措施。
整改情况 2、2024年12月20日，中金公司收到中国证监
会《行政处罚决定书》（处罚字[2024]152
号），因中金公司为思尔芯科创板IPO提供保
荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐
书》等文件存在虚假记载，中国证监会对本公
司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入
200万元，并处以600万元罚款。
截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施
及行政处罚已经积极推进了相关整改。
3.其他需要报告的重大事项 无