龙源电力:中信证券关于龙源电力2024年度持续督导报告书

中信证券股份有限公司
关于龙源电力集团股份有限公司
2024年度持续督导报告书
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：龙源电力
保荐代表人姓名：李宁 联系电话：010-60836989
保荐代表人姓名：康昊昱 联系电话：010-60838376
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管
是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
是，根据2024年度内部控制评价报告、2024年度
（2）公司是否有效执行相关规章制度 内部控制审计报告，发行人有效执行了相关规章
制度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 不适用
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
不适用
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
7次。
1.中信证券股份有限公司关于龙源电力集团股份
有限公司换股吸收合并内蒙古平庄能源股份有限
公司及重大资产出售及支付现金购买资产暨关联
交易2023年度业绩承诺实现情况的核查意见
2.中信证券股份有限公司关于龙源电力集团股份
有限公司为控股子公司提供财务资助的核查意见
3.中信证券股份有限公司关于龙源电力集团股份
有限公司《2023年度内部控制评价报告》的核查
（1）发表专项意见次数
意见
4.中信证券股份有限公司关于龙源电力集团股份
有限公司与国家能源集团财务有限公司2023年度
金融服务协议执行暨关联交易的核查意见
5.中信证券股份有限公司关于龙源电力集团股份
有限公司收购资产暨关联交易事项的核查意见
6.中信证券股份有限公司关于龙源电力集团股份
有限公司控股股东出具附条件生效的承诺函的核
查意见

7.中信证券股份有限公司关于龙源电力集团股份
有限公司与国家能源集团财务有限公司续订《金
融服务协议》暨关联交易事项的核查意见
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
无。除按规定出具的核查意见外，不存在其他需
（1）向深圳证券交易所报告的次数
向交易所报告的情形
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025年3月28日
根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所
发布的法规、指引、通知、办法等相关规定，对
（3）培训的主要内容
上市公司规范运作、主板信息披露和近期监管动
态，结合相关案例进行培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用

3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原
承诺 因及解决措施
1. 国家能源投资集团有限责任公司关于锁定期的承诺 是 不适用
2. 国家能源投资集团有限责任公司关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
3. 国家能源投资集团有限责任公司关于避免与龙源电力集团股份有限公司 是 不适用
同业竞争的补充承诺
4. 国家能源投资集团有限责任公司关于避免与龙源电力集团股份有限公司 是 不适用
同业竞争的补充承诺函（二）
5. 国家能源投资集团有限责任公司关于保持龙源电力集团股份有限公司独 是 不适用
立性的承诺
6. 国家能源集团辽宁电力有限公司关于所持龙源电力集团股份有限公司股 是 不适用
份锁定期的承诺
7. 内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司关于股份锁定的承诺 是 不适用
8. 龙源电力集团股份有限公司全体董事及高级管理人员关于减持价格及延 是 不适用
长锁定期相关事项的承诺函
9. 国家能源集团辽宁电力有限公司业绩补偿的承诺 是 不适用
10. 国家能源集团甘肃电力有限公司业绩补偿的承诺 是 不适用
11. 国家能源集团