德石股份:2024年度独立董事述职报告(柳喜军)

德州联合石油科技股份有限公司
2024年度独立董事述职报告
各位股东及股东代理人：
本人柳喜军，作为德州联合石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，在 2024 年度工作中，忠实履行独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权力，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案并根据规定对相关事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用，维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
现将 2024 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况
本人柳喜军，1966 年 8 月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，注
册会计师，高级会计师。1988 年 7 月毕业于中央财政金融学院财务会计专业，
1995 年 7 月毕业于山东经济学院财政专业。1988 年 7 月至 1998 年 12 月就职于
烟台市财政局；1998 年 12 月至 1999 年 3 月就职于烟台乾聚会计师事务所；1999
年 3 月至 1999 年 8 月就职于烟台海达会计师事务所；1999 年 8 月至今就职于烟
台嘉信有限责任会计师事务所，现任烟台嘉信有限责任会计师事务所、山东嘉信安泰保险公估有限公司董事长兼总经理、瑞康医药集团股份有限公司独立董事、冰轮环境技术股份有限公司独立董事。2020 年 8 月起担任公司独立董事。
（二）独立性说明
在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职情况
（一） 出席董事会及股东大会情况
报告期内，公司共召开 7 次董事会、4 次股东大会。本人作为公司独立董事
亲自出席了任期内召开的董事会，认真履行了独立董事的义务并行使表决权，没
有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议的情况。
本人 2024 年度具体出席董事会、股东大会的情况如下：
实际出
席董事 是否连续
独立董 任职状态 应出席董 会次数 委托出席董 缺席董事 两次未亲 出席股东
事姓名 事会次数 （现场/ 事会次数 会次数 自参加董 大会次数
通讯方 事会会议
式）
柳喜军 在职 7 7 0 0 否 1
本着勤勉尽责的态度，本人在会前主动了解并获取会议情况和资料，认真审
阅会议的各项议案，详细了解公司整体生产运作和经营情况，为董事会的重要决
策做了充分的准备工作。在会议上，本人积极与公司经营管理层进行交流讨论，
及时了解公司发展规划和日常经营情况，独立、谨慎、客观地行使表决权。
报告期内，公司董事会的召集、召开均符合法定程序，重大经营决策事项和
其它重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。本人对各次董事会审议的各
项议案均投赞成票，未对董事会的各项议案及公司其他事项提出异议。
（二）出席独立董事专门会议情况
报告期，第三届董事会独立董事专门会议共召开 2 次会议，本人均亲自出席
了会议，具体情况如下：
日期 意见 事项
1、《关于选举第三届董事会独立董事专门会议召集人
的议案》；
第三届董事会 2、《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》 ；
2024 年 3 月 30 日 独立董事会专 3、《2023 年度利润分配预案的议案》;
门会 2024 年第 4、《关于 2023 年度内部控制自我评价报告的议案》；
一次会议 5、《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》；
6、《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金
管理的议案》。

第三届董事会
2024 年 10 月 23 独立董事会专 1、《2024 年前三季度利润分配预案的议案》。
日 门会 2024 年第
二次会议
（三）出席董事会专门委员会情况
报告期内，本人作为董事会提名委员会主任委员及战略委员会、审计委员会
的成员，严格按照相关规定行使职权，积极有效地履行了独立董事职责。
1、审计委员会工作情况
本人作为公司董事会审计委员会的成员，未有无故缺席的情况发生，对公司
定期报告、财务决算、审计报告、利润分配、内部审计、关联交易、募集资金管
理、内部控制等事项进行了审议，认真听取管理层对公司全年经营情况和重大事
项进展情况的汇报，了解并掌握公司年报审计工作安排及审计工作进展情况，仔
细审阅相关资料，并与年审会计师沟通，就审计过程中发现的问题进行有效交流，
切实履行了审计委员会的职责。报告期内，审计委员会召开 6 次会议，本人出席
了全部 6 次审计委员会会议，对所审议事项均表示同意，具体情况如下：
召开日期 会议届次 审议事项
1、听取外部审计机构对公司 2023 年度财务报告的审
第三届董事会 计情况的汇报，评估外部审计机构对公司 2023 年度的
2024 年 3 月 3 日 审计委员会第 审计工作；
二次会议 2、审计调整意见，对公司 2023 年年度报告的编制进
行指导。
1、《2023 年年度报告及其摘要的议案》；
2、《2023 年度财务决算报告的议案》；
3、《2023 年度利润分配预案的议案》。
第三届董事会 4、《2023 年度内部控制自我评价报告的议案》；
2024 年 3 月 29 日 审计委员会第 5、《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》；
三次会议 6、《关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报
告的议案》；
7、《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金
管理的议案》；
8、《关于 2023 年度计提信用与资产减值损失的议案》。
2024 年 4 月 23 日 第三届董事会 1、《关于 2024 年第一季度报告的议案》。

审计委员会第
四次会议
第三届董事会 1、《2024 年半年度报告及其摘要的议案》；
2024 年 8 月 26 日 审计委员会第 2、《关于 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专
五次会议 项报告的议案》。
第三届董事会 1、《关于聘任公司内部审计负责人的议案》；
2024 年 9 月 6 日 审计委员会第 2、《关于修订公司＜内部审计制度＞的议案》。
六次会议
第三届董事会 1、《关于 2024 年第三季度报告的议案》；
2024 年 10 月 23 日 审计委员会第 2、《关于增加使用闲置自有资金进行现金管理额度的
七次会议 议案》；
3、《关于 2024 年前三季度利润分配预案的议案》。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，认真履
行相关职责。本人积极听取公司审计部的工作汇报，包括年度内部审计计划、各
季度内部审计工作报告、对公司的定期专项检查报告等，及时了解公司审计部重
点工作事项的进展情况，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，
有效提高公司风险管理水平，进一步深化公司内部控制体系建设；本人积极与会
计师事务所进行有效地探讨和交流，及时了解财务报告的编制工作及年度审计工
作的进展情况，确保审计结果客观及公正。2024 年 3 月 3 日，本人作为审计委
员会委员，通过现场会议形式与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理召开
审计沟通会议，听取外部审计机构对公司 2023 年度财务报告的审计情况的汇报，
评估外部审计机构对公司 2023 年度的审计工作，听取审计调整意见，对公司 2023
年年度报告的编制进行指导，根据公司信用减值和资产减值计提的会计政策，建
议注册会计师重点关注应收账款信用减值损失计提的准确性和存货报废及计提
减值准备的充分性。
（五）现场工作及公司配合独立董事工作情况
报告期内，本人通过参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议及不定
期实地考察等形式，对公司生产经营、财务情况、信息披露事务管理、内部控制
制度的建设和运作以及董事会决议的执行情况等事项进行了现场的核查和监督，
积极有效地履行了独立董事的职责。

公司董事、高管