德石股份:2024年度独立董事述职报告(范忠廷)

德州联合石油科技股份有限公司
2024年度独立董事述职报告
各位股东及股东代理人：
本人范忠廷，作为德州联合石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，在 2024 年度工作中，忠实履行独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权力，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案并根据规定对相关事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用，维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
现将 2024 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况
本人范忠廷， 1963 年 8 月出生，中国国籍，中共党员，无境外居留权，本
科学历，会计学教授，注册税务师。1984 年 7 月毕业于东北财经大学财政专业，
获经济学学士学位。1984 年 7 月至 2002 年 2 月任山东省烟台财政学校教研室副
主任 ，2002 年 2 月至 2023 年 8 月任烟台职业学院教研室主任，2023 年 8 月退
休至今。2020 年 8 月起担任公司独立董事。
（二）独立性说明
在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。
二、独立董事年度履职情况
（一） 出席董事会及股东大会情况
报告期内，公司共召开 7 次董事会、4 次股东大会。本人作为公司独立董事
亲自出席了任期内召开的董事会，认真履行了独立董事的义务并行使表决权，没
有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议的情况。
本人 2024 年度具体出席董事会、股东大会的情况如下：
实际出
席董事 是否连续
独立董 任职状态 应出席董 会次数 委托出席董 缺席董事 两次未亲 出席股东
事姓名 事会次数 （现场/ 事会次数 会次数 自参加董 大会次数
通讯方 事会会议
式）
范忠廷 在职 7 7 0 0 否 1
本着勤勉尽责的态度，本人在会前主动了解并获取会议情况和资料，认真审
阅会议的各项议案，详细了解公司整体生产运作和经营情况，为董事会的重要决
策做了充分的准备工作。在会议上，本人积极与公司经营管理层进行交流讨论，
及时了解公司发展规划和日常经营情况，独立、谨慎、客观地行使表决权。
报告期内，公司董事会的召集、召开均符合法定程序，重大经营决策事项和
其它重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。本人对各次董事会审议的各
项议案均投赞成票，未对董事会的各项议案及公司其他事项提出异议。
（二）出席独立董事专门会议情况
报告期，第三届董事会独立董事专门会议共召开 2 次会议，本人均亲自出席
了会议，具体情况如下：
召开日期 会议届次 审议事项
1、《关于选举第三届董事会独立董事专门会议召集人
的议案》；
第三届董事会 2、《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》 ；
2024 年 3 月 30 日 独立董事专门 3、《2023 年度利润分配预案的议案》;
会议 2024 年第 4、《关于 2023 年度内部控制自我评价报告的议案》；
一次会议 5、《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》；
6、《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金
管理的议案》。
第三届董事会
2024 年 10 月 23 日 独立董事专门 1、《2024 年前三季度利润分配预案的议案》
会议 2024 年第
二次会议

（三）出席董事会专门委员会情况
报告期内，本人作为董事会审计委员会主任委员及董事会薪酬与考核委员会
的成员，严格按照相关规定行使职权，积极有效地履行了独立董事职责。
1、审计委员会工作情况
本人作为公司董事会审计委员会的主任委员，按照规定召集、召开审计委员
会会议，未有无故缺席的情况发生，对公司定期报告、财务决算、审计报告、利
润分配、内部审计、关联交易、募集资金管理、内部控制等事项进行了审议，认
真听取管理层对公司全年经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解并掌握公司
年报审计工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料，并与年审会计师沟
通，就审计过程中发现的问题进行有效交流，切实履行了审计委员会的职责。报
告期内，审计委员会召开 6 次会议，本人出席了全部 6 次审计委员会会议，对所
审议事项均表示同意，具体情况如下：
召开日期 会议届次 审议事项
1、听取外部审计机构对公司 2023 年度财务报告的审
第三届董事会 计情况的汇报，评估外部审计机构对公司 2023 年度的
2024 年 3 月 3 日 审计委员会第 审计工作；
二次会议 2、审计调整意见，对公司 2023 年年度报告的编制进
行指导。
1、《2023 年年度报告及其摘要的议案》；
2、《2023 年度财务决算报告的议案》；
3、《2023 年度利润分配预案的议案》。
第三届董事会 4、《2023 年度内部控制自我评价报告的议案》；
2024 年 3 月 29 日 审计委员会第 5、《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》；
三次会议 6、《关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报
告的议案》；
7、《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金
管理的议案》；
8、《关于 2023 年度计提信用与资产减值损失的议案》。
第三届董事会
2024 年 4 月 23 日 审计委员会第 1、《关于 2024 年第一季度报告的议案》。
四次会议
2024 年 8 月 26 日 第三届董事会 1、《2024 年半年度报告及其摘要的议案》；

审计委员会第 2、《关于 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专
五次会议 项报告的议案》。
第三届董事会 1、《关于聘任公司内部审计负责人的议案》；
2024 年 9 月 6 日 审计委员会第 2、《关于修订公司＜内部审计制度＞的议案》。
六次会议
第三届董事会 1、《关于 2024 年第三季度报告的议案》；
2024 年 10 月 23 日 审计委员会第 2、《关于增加使用闲置自有资金进行现金管理额度的
七次会议 议案》；
3、《关于 2024 年前三季度利润分配预案的议案》。
2、薪酬与考核委员会工作情况
本人作为公司董事会薪酬与考核委员会的成员，未有无故缺席的情况发生，
按照规定参加薪酬与考核委员会历次会议，对 2023 年度在公司领取薪酬的董事、
监事和全体高级管理人员的绩效结果进行考核，根据市场变化，调整和确定董事、
监事和全体高级管理人员 2024 年度薪酬标准，切实履行了薪酬与考核委员会的
职责。报告期内，薪酬与考核委员会召开 2 次会议，本人出席了全部 2 次薪酬与
考核委员会会议，对所审议事项均表示同意，具体情况如下：
召开日期 会议届次 审议事项
第三届董事会薪酬 1、《2023 年度在公司领取薪酬的董事、监事和高
2024 年 3 月 25 日 与考核委员会第一 级管理人员绩效考核结果的议案》；
次会议 2、《公司 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪
酬与考核方案的议案》。
第三届董事会薪酬 1、《关于＜德州联合石油科技股份有限公司 2024
2024 年 9 月 6 日 与考核委员会第二 年员工持股计划（草案）及其摘要＞的议案》；
次会议 2、《关于＜德州联合石油科技股份有限公司 2024
年员工持股计划管理规则＞的议案》。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，认真履
行相关职责。本人积极听取公司审计部的工作汇报，包括年度内部审计计划、各