旭杰科技:2024年度董事会审计委员会履职情况报告

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2025-036
旭杰科技（苏州）股份有限公司
2024 年度董事会审计委员会履职情况报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
旭杰科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等法律法规及规则指引要求，在 2024 年度内认真履职。现将本年度履职情况汇报如下：
一、基本情况
为保证董事会各专门委员会的正常运作，公司于 2024 年 12 月 19 日召开
第四届董事会第一次会议，审议通过《关于选举公司第四届董事会专门委员会委员的议案》，审计委员会由刘勇、赵海军、魏彬三名成员组成，其中独立董事占审计委员会成员总数的 2/3，主任委员由具备会计资格的独立董事刘勇先生担任，审计委员会成员符合监管要求及《公司章程》等相关文件的规定。
二、会议召开情况
2024 年，董事会审计委员会依据《董事会审计委员会工作细则》勤勉尽责开展工作，报告期内共召开 5 次会议，审议通过了以下事项：
会议名称 召开时间 审议或讨论事项 审议结果
1、审议《公司 2023
年 年 度 报 告 及 摘
要》；
第三届董事会审计 2024 年 4 月 1 日 2、审议《关于续聘会 同意
委员会第一次会议 计 师 事 务 所 的 议
案》；
3、审议《公司 2023
年度内部控制自我

评价报告的议案》。
第三届董事会审计 1、审议《关于公司
委员会第二次会议 2024 年 4 月 26 日 2024 年第一季度报 同意
告的议案》。
第三届董事会审计 2024 年 8 月 26 日 1、审议《2024 年半 同意
委员会第三次会议 年度报告及摘要》。
第三届董事会审计 1、审议《关于公司
委员会第四次会议 2024 年 10 月 25 日 2024 年第三季度报 同意
告的议案》。
第三届董事会审计 1、审议《关于聘任公
委员会第五次会议 2024 年 12 月 16 日 司董事会秘书、财务 同意
总监的议案》。
三、2024 年主要工作情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的 2024 年年报审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行严格核查与评价。与会计师讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计过程中发现的重大事项，持续督促会计师按工作进度及时完成审计工作。董事会审计委员会认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）能够严格执行制定的审计计划，在执行财务报表审计工作的过程中能够严格按照国家有关规定及注册会计师职业规范的要求开展审计工作，遵循独立性原则发表客观公正的审计意见，勤勉尽责，较好地完成了各项工作。
（二）协调管理层、内部相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，审计委员会充分听取各方意见，积极协调公司内部相关部门与外部审计机构的沟通，保障审计工作顺利进行。
（三）指导内部审计工作
报告期内，审计委员会对公司各项业务的合法合规及财务管理事项等进行了监督，未发现公司内部审计工作中存在重大问题。
四、总体评价
2024 年度，董事会审计委员会依据《上市公司治理准则》及公司《审计委员会工作细则》等相关规定，忠实、勤勉地履行了相关法律法规规定的职责，发挥
了审查、监督作用，切实履行了审计委员会的责任和义务。
2025 年，审计委员会将继续加强与公司董事会、监事会及经营管理层的沟通交流，密切关注公司的内部审计工作及公司内外部审计的沟通，不断健全和完善内部审计制度，充分发挥审计委员会的监督职能，切实维护公司与全体股东的共同利益。
旭杰科技（苏州）股份有限公司
董事会审计委员会
2025 年 4 月 3 日