华电重工:2023年度独立董事述职报告(黄阳华)

华电重工股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
黄阳华
作为华电重工股份有限公司（以下简称 “公司”）的独立董事，我在 2023 年按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、业务规则以及公司《章程》《独立董事工作制度》等公司相关制度的规定，在公司治理、内部控制、信息披露、财务监督、投资事项、股权激励等各方面忠实勤勉地履行独立董事职责，独立、谨慎、负责地行使职权，出席公司股东大会、董事会及董事会专门委员会会议，对董事会的相关议案发表独立意见，发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，保护公司和中小股东的权益。现将我在 2023 年度履行职责的情况报告如下：
一、独立董事基本情况及独立性自查情况
本人黄阳华，中国国籍，无境外居留权，男，1984 年出生，毕业于中国人民大学，经济学博士。现任中国人民大学应用经济学院教授，兼任公司独立董事。曾任中国社会科学院工业经济研究所助理研究员、副研究员，中国社会科学院办公厅研究室副主任、研究员。
作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司以及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响独立客观判断的关系，具有独立董事所必需的独立性，具备上市公司运作的基本知识，熟悉法律法规及上海证券交易所相关规定，具备履行独立董事职责所必需的工作经验，符合法律法规、业务规则以及公司相关制度的规定。

二、独立董事年度履职情况
报告期内，我通过现场会议、现场调研、电话沟通、电子邮件、公众媒体、与中介机构沟通等多种方式，全面了解和关注公司的生产经营和重大事项，出席公司召开的股东大会、董事会及董事会专门委员会会议，严格按照有关规定履行职责，对各项议案预先审阅、认真审核，在充分了解情况的基础上独立、审慎地发表意见并行使表决权，保障公司科学决策、合规运作。
（一）出席会议情况
1、出席董事会及股东大会情况
报告期内，公司共召开 10 次董事会，本人均亲自出席，其中现场参会 3 次，以通讯方式参会 7 次，对年内董事会会议所审议的全部议案均投出赞成票。报告期内，公司共召开 2 次股东大会，本人现场出席 1 次。
2、董事会专门委员会履职情况
本人是公司董事会审计委员会委员、提名与薪酬委员会主任。报告期内，公司共召开董事会审计委员会 5 次，本人均亲自出席，其中现场参会 2 次，以通讯方式参会 3 次，对年内审计委员会所审议的全部议案均投出赞成票；公司共召开董事会提名与薪酬委员会 5 次，本人均亲自出席，其中以通讯方式参会 5 次，对年内提名与薪酬委员会所审议的全部议案均投出赞成票。
本人对公司股东大会、董事会、审计委员会、提名与薪酬委员所审议的各项议案预先进行审阅并了解相关情况，对于公司财务会计报告、年审情况、内部控制、关联交易、对外担保、聘请审计机构、股权激励、高管薪酬、董事选举、高级管理人员聘任等事项，在会前与公司董事、管理层等相关方进行沟通，提出看法、意见或建议。

（二）发表独立意见情况
报告期内，本人对提交董事会审议的各项议案进行了审阅和讨论，对重大事项发表了独立意见：
序号 会议时间 会议名称 独立意见
第四届董事
1 2023.02.28 会第十三次 1、关于选举公司第四届董事会董事长的独立意见。
临时会议
1、关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意见；
2、关于公司2022年度商誉减值测试报告的独立意见；
3、关于公司2022年度内部控制评价报告的独立意见；
4、关于公司2022年度高级管理人员薪酬的独立意见；
5、关于公司 2022 年度日常关联交易执行情况和 2023
年度日常关联交易预计的事前认可及独立意见；
6、关于聘请公司 2023 年度审计机构和内部控制审计
机构的事前认可及独立意见；
第四届董事 7、关于与中国华电集团财务有限公司签署《金融服
2 2023.04.20 会第九次会 务协议》的事前认可及独立意见；
议 8、关于对中国华电集团财务有限公司的风险评估报
告的独立意见；
9、关于为全资子公司华电曹妃甸重工装备有限公司
9,000 万元银行授信提供担保的独立意见；
10、关于为全资子公司华电重工机械有限公司 8,000
万元银行授信提供担保的独立意见；
11、关于为全资子公司武汉华电工程装备有限公司
5,000 万元银行授信提供担保的独立意见；
12、关于公司累计和当期对外担保情况的专项说明及
独立意见。
第四届董事 1、关于选举公司第四届董事会副董事长的独立意见；
3 2023.04.27 会第十四次 2、关于聘任袁新勇先生为公司总经理的独立意见。
临时会议
第四届董事 1、关于全资子公司华电重工机械有限公司投资天津
4 2023.05.26 会第十五次 华电科创基地6MW屋顶分布式光伏发电项目的独立意
临时会议 见。
第四届董事
5 2023.08.08 会第十六次 1、关于设立全资子公司的独立意见。
临时会议
1、关于对中国华电集团财务有限公司的风险评估报
告的独立意见；
2、关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制
第四届董事 性股票及调整回购价格的独立意见；
6 2023.08.22 会第十次会 3、关于限制性股票激励计划第一个解锁期解除限售
议 条件成就的独立意见；
4、关于选举公司第五届董事会董事候选人的独立意
见；
5、关于选举公司第五届董事会独立董事候选人的独
立意见。
7 2023.09.12 第五届董事 1、关于选举公司董事长和副董事长的独立意见；

会第一次会 2、关于聘任公司高级管理人员的独立意见；
议 3、关于全资子公司华电（巴彦淖尔）新能源高端装
备有限公司投资华电内蒙古（巴彦淖尔）磴口 20 万
吨光伏支架项目的独立意见。
第五届董事
8 2023.12.06 会第三次会 1、关于聘任公司高级管理人员的独立意见。
议
（三）现场工作及公司配合情况
报告期内，公司相关领导和部门在本人履行职务过程中予以密切配合，积极提供相关资料和便利条件。在公司的积极配合下，我通过参加股东大会、董事会、董事会审计委员会、董事会提名与薪酬委员会等方式与公司管理层沟通 7 次，听取管理层对于战略发展、投资项目、限制性股票激励计划解锁、重大经营事项、财务报告等的汇报，对公司经营管理、内控制度建设执行情况、董事会决议落实情况进行监督，就外部经济环境、行业发展趋势以及公司战略规划、生产经营、新产品研发、新业务开拓等提出个人看法；通过参加公司年度业绩说明会、半年度业绩说明会与投资者进行交流 2 次；通过参加董事会审计委员会与内部审计部门、年审会计师沟通 3 次，听取内部审计部门、年审会计师关于内部审计工作、年度审计策略书、关键审计事项、审计过程中发现的问题、审计工作总结等的汇报，深入了解公司的经营和财务状况；为了解公司传统业务转型升级情况，本人于报告期内到公司子公司曹妃甸重工和重工机械开展了实地考察，现场参观公司自主研发的新型岸桥、电解槽等新装备产线，与公司经营层、部分中层干部分享自己在宏观经济形势、碳经济等方面的研究成果。此外，本人对报告期内召开的股东大会、董事会、董事会审计委员会、董事会提名与薪酬委员会的召开程序、必备文件、以及能够作出合理准确判断的资料信息的充分性进行了监督，相关会议召集召开符合《公司法》与公司《章程》的有关规定，会议材料做到了完整齐备，能够为重大事项科学决策提供依据。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本人对公司关联交易、对外担保及资金占用、投资事项、财务会计报告及内部控制评价报告、限制性股票激励计划解锁、内控制度执行等事项予以了重点关注，通过听取情况汇报、查阅有关资料等方式，主动获取依法决策所需要的文件，发表独立的专业意见，为董事会在审议重大事项时程序合法合规、决策科学合理提供保障。
（一）关联交易情况
报告期内，本人对公司 2022 年度日常关联交易执行情况和 2023
年度日常关联交易预计、与中国华电集团财务有限公司签署《金融服务协议》等关联交易事项进行了认真审核并发表事前认可及同意的独立意见。前述关联交易事项已经公司董事会和股东大会审议通过。
公司日常生产经营过程中发生的关联交易以及《金融服务协议》所约定的交易，有利于保障公司的生产经营，实现资源的合理配置，降低经营成本，提高营业收入。关联交易定价公允，审议程序符合相关法律、法规、规范性文件及公司《章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
经核查，截至报告期末，公司不存在对外担保情况（对控股子公司担保除外），也不存在控股股东及关联方违规资金占用情况。
公司于 2023 年