秦川机床:中信证券股份有限公司关于秦川机床工具集团股份公司2023年度保荐工作报告

中信证券股份有限公司
关于秦川机床工具集团股份公司
2023年度保荐工作报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：秦川机床
保荐代表人姓名：陈熙颖 联系电话：010-60836948
保荐代表人姓名：孟德望 联系电话：010-60836857
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据秦川机床2023年内控自我评价报告、
（2）公司是否有效执行相关规章制度 2023年度内部控制鉴证报告，发行人有效执行
了相关规章制度。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 4次

（2）列席公司董事会次数 3次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
根据公司《2023年年度报告》，公司2023年业
绩有所下滑，已提请公司关注未来业务发展情
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
况，切实可行开拓销售，控制成本，保障公司
业绩稳定。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 13次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年3月19日

（3）培训的主要内容 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第13号——
保荐业务》等法规要求，就上市公司的公司治
理与规范、募集资金管理、资金往来和对外担
保等相关专题进行了培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深
圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露
流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披
1.信息披露 不适用
露管理制度，会计师出具的2023年度内部控制鉴证报告，
检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公
司在信息披露方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司2023年
2.公司内部制度的建 度内部控制自我评价报告、2023年度内部控制鉴证报告等文
不适用
立和执行 件，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在公司内部
制度的建立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材料、信
3．“三会”运作 息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在“三 不适用
会”运作方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章程、三
4.控股股东及实际控
会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及实际控制人 不适用
制人变动
发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金
专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金
支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策
5.募集资金存放及使
程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设 不适用
用
进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情
况报告和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证报告，对
公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及

使用方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了
关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对关联交
6.关联交易 不适用
易的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发
现公司在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，取得了
对外担保明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管 不适用
7.对外担保
理人员进行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问
题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了资产
购买、出售明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对资产
8.购买、出售资产 不适用
购买、出售的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访
谈，未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问题。
9.其他业务类别重要
保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、财务资
事项（包括对外投
助、套期保值等相关制度，取得了相关业务协议、交易明
资、风险投资、委托 不适用
细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人员进行
理财、财务资助、套
访谈，未发现公司在上述业务方面存在重大问题。
期保值等）
10．发行人或者其聘
请的证券服务机构配 无 不适用
合保荐工作的情况
提请公司关注
保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务报
11.其他（包括经营环 未来业务发展
表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情
境、业务发展、财务 情况，切实可
况，实地查看公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的定
状况、管理状况、核 行开拓销售，