灿瑞科技:2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-020
上海灿瑞科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1550 号文同意注册，上海灿瑞科
技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）首次向社会公众公开发行普通股
（A 股）股票 1,927.68万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 112.69 元。截至
2022 年10 月 13 日止，本公司共募集资金2,172,302,592.00 元，扣除发行费用（不
含税）172,326,590.53 元，募集资金净额 1,999,976,001.47 元。截至 2022 年 10 月
13 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所以“大华验字[2022]000678 号”验资报告验证确认。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 890,630,515.29 元。
本年度使用募集资金 437,168,917.38 元，置换已支付发行费用的自筹资金33,542,383.17 元,收到存款利息扣除手续费后的净额 9,212,130.21 元，收到以前年度支付的与发行费用相关的增值税8,327,052.44元补充至募集资金专户，理财产品收益（计算值）27,028,285.03元，购买理财产品余额650,000,000.00元。截至2023年 12 月31 日，募集资金余额为人民币 502,129,157.22元（含利息、理财收益计算值）。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《上海灿瑞科技股份有限公司募集资金管理制度（2022 年修订）》（以下简称“《管理制度》”），该《管理制度》经本公司
2022年第三届第十次董事会审议通过，并业经本公司 2022年第一次临时股东大会表决通过。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司会同中信证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司上海市闸北支行、中国工商股份有限公司上海市外滩支行、交通银行上海分行徐汇支行、上海银行股份有限公司市北分行、中信银行股份有限公司上海分行和嘉兴银行股份有限公司科技支行签署了《募集资金三方监管协议》，该协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，协议正常履行。并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。
根据本公司与中信证券股份有限公司及银行签订的《募集资金三方监管协议》，公司一次性或 12 个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过 5,000.00 万元且达到发行募集资金净额的 20%的，公司及银行应当及时通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 截止日余额
中国银行上海市共和新路支行 455983337282 11,626,890.12
中国银行上海市共和新路支行 450783649068 268,882,382.59
中国银行上海市共和新路支行 433884222472 355,250.06
交通银行上海市徐汇支行 310066179013005938420 9,400,345.37
中信银行上海市虹桥支行 8110201013801502001 592,658.63
中信银行上海市虹桥支行 8110201014501502008 271,293.35
中国工商银行上海市外滩支行 1001262119204694340 170.32
上海银行上海普陀支行 03005039982 1,229,650.67
嘉兴银行科技支行 8010800366666 206,459,756.24
宁波银行上海闸北支行 86041110000071016 1,613,674.93
合计 — 500,432,072.28
注：1、《募集资金使用情况 表》中 募集资金结 余金额与 募集资 金专项账户 余额的差 异，系利息、现金管理理财收益、银行手续费等原因 累计形成的金 额。
2、公司于 2023 年 6 月在宁波银行上海闸北支行营业 部开立了募集资金理 财产品专用结算
账户 70220122000152023，用于募集资金现金管理。
三、本年度募集资金的实际使用情况

本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
（一） 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司 2023年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
（二） 募投项目先期投入及置换情况
公司首次公开发行股票募集资金投资项目在募集资金到位之前由公司利用自
筹资金先行投入，截至 2022 年 10 月 18 日，自筹资金实际投资金额 10,668.09 万
元，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年 3 月 20 日出具“大华核字
[2023]000180 号”鉴证报告核验。2023 年 3 月 20 日，本公司召开第三届董事会第
十三次会议和第三届监事会第六次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 10,668.09 万元及已支付发行费用的自筹资金33,542,383.17 元。
（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2022 年 10 月 31 日分别召开了公司第三届董事会第九次会议及第三
届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过157,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存单等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
公司于 2023 年 10 月 26 日分别召开了公司第三届董事会第十八次会议及第
三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 14 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、收益凭证等），使用期限自董事会审议通过之日起 12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的余额为
650,000,000.00 元，2023 年使用募集资金购买理财产品取得的投资收益为27,028,285.03元（计算值，含已收到及尚未收到的）。
截至 2023 年 12 月 31 日，购买理财产品余额情况如下：
存放机构 产品名称 金额（元） 购买日 到期日
中国银行上海市共和新 挂钩型结构性存款 50,000,000.00 2023/12/28 2024/3/29
路支行 （机构客户）
中国银行上海市共和新 挂钩型结构性存款 45,000,000.00 2023/12/28 2024/3/28
路支行 （机构客户）
中国银行上海市共和新 挂钩型结构性存款 22,000,000.00 2023/12/28 2024/6/27
路支行 （机构客户）
中国银行上海市共和新 挂钩型结构性存款 23,000,000.00 2023/12/28 2024/6/28
路支行 （机构客户）
交通银行上海市徐汇支 交通银行蕴通财富定 170,000,000.00 2023/11/17 2024/5/15
行 期型结构性存款（挂
钩汇率二元结构）
上海银行上海普陀支行 上海银行“稳进”3 150,000,000.00 2023/12/21 2024/6/19
号结构性存款产品
宁波银行上海闸北支行 单 位 结 构 性 存 款 190,000,000.00 2023/12/28 2024/6/28
7202303762
合计 650,000,000.00
（五） 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2023 年 4 月 26 日召开第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第
八次会议，并于 2023 年 5 月 25 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关
于使用部分超募资金投资建设新项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金13,400万元用于永久补充流动资金。本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求和募投项目的正常实施，在补充流动资金后的 12 个月内，公司将不进行高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。本次拟用于永久补充流动资金的超募资金金额占超募资金总额的 29.81%，近 12 个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额未超过超募资金总额的30%，符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，保荐机构对上述事项出具了无异议的核查
意见。详