芯导科技:国元证券股份有限公司关于上海芯导电子科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

国元证券股份有限公司
关于上海芯导电子科技股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称“芯导科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责芯导科技上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年度跟踪报告。
一、2023 年保荐机构持续督导工作情况
序号 项目 持续督导工作情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，保荐机构已建立健全并有效执行了持续
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的督导制度，已根据公司的具体情况制定了
工作计划 相应的工作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工
作开始前，与上市公司或相关当事人签署
持续督导协议，明确双方在持续督导期间保荐机构已与公司签署了保荐协议，协议
的权利义务，并报上海证券交易所备案。明确了双方在持续督导期间的权利和义
2 持续督导期间，协议相关方对协议内容做务，并已报上海证券交易所备案。2023
出修改的，应于修改后五个交易日内报上年度，未发生对协议内容做出修改或终止
海证券交易所备案。终止协议的，协议相协议的情况
关方应自终止之日起五个交易日内向上
海证券交易所报告，并说明原因
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽2023 年度，保荐机构通过日常沟通、定
3 职调查等方式开展持续督导工作 期或不定期回访等方式，对公司开展持续
督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司
4 违法违规事项公开发表声明的，应于披露2023 年度，公司未发生需公开发表声明
前向上海证券交易所报告，经上海证券交的违法违规事项
易所审核后在指定媒体上公告
5 持续督导期间，上市公司或相关当事人出2023 年度，公司及相关当事人未出现需
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发报告的违法违规、违背承诺等事项

现或应当发现之日起五个工作日内向上
海证券交易所报告，报告内容包括上市公
司或相关当事人出现违法违规、违背承诺
等事项的具体情况，保荐机构采取的督导
措施等
督导上市公司及其董事、监事、高级管理保荐机构持续督促、指导公司及其董事、
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证监事、高级管理人员，2023 年度，公司
6 券交易所发布的业务规则及其他规范性及其董事、监事、高级管理人员能够遵守
文件，并切实履行其所做出的各项承诺 相关法律法规的要求，并切实履行其所做
出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司保荐机构核查了公司治理制度建立与执 7 治理制度，包括但不限于股东大会、董事行情况，公司章程、三会议事规则等制度
会、监事会议事规则以及董事、监事和高符合相关法规要求，2023 年度，公司有
级管理人员的行为规范等 效执行了相关治理制度
督导上市公司建立健全并有效执行内控
制度，包括但不限于财务管理制度、会计保荐机构核查了公司内控制度建立与执 8 核算制度和内部审计制度，以及募集资金行情况，公司内控制度符合相关法规要
使用、关联交易、对外担保、对外投资、求，2023 年度，公司有效执行了相关内
衍生品交易、对子公司的控制等重大经营控制度
决策的程序与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信息保荐机构督促公司严格执行信息披露制
披露制度，审阅信息披露文件及其他相关度，审阅信息披露文件及其他相关文件， 9 文件，并有充分理由确信上市公司向上海详见“二、保荐机构对公司信息披露审阅
证券交易所提交的文件不存在虚假记载、
的情况”
误导性陈述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证
监会、上海证券交易所提交的其他文件进
行事前审阅，对存在问题的信息披露文件
应及时督促上市公司予以更正或补充，上
市公司不予更正或补充的，应及时向上海
10 证券交易所报告；对上市公司的信息披露详见“二、保荐机构对公司信息披露审阅
文件未进行事前审阅的，应在上市公司履的情况”
行信息披露义务后五个交易日内，完成对
有关文件的审阅工作，对存在问题的信息
披露文件应及时督促上市公司更正或补
充，上市公司不予更正或补充的，应及时
向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制2023 年度，公司或其控股股东、实际控
人、董事、监事、高级管理人员受到中国制人、董事、监事、高级管理人员未受到11 证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪
分或者被上海证券交易所出具监管关注律处分或者被上海证券交易所出具监管
函的情况，并督促其完善内部控制制度，
关注函的情况
采取措施予以纠正

持续关注上市公司及控股股东、实际控制
12 人等履行承诺的情况，上市公司及控股股2023 年度，公司及控股股东、实际控制
东、实际控制人等未履行承诺事项的，保人等不存在未履行承诺的情况
荐人应及时向上海证券交易所报告
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
市公司存在应披露未披露的重大事项或
13 与披露的信息与事实不符的，保荐人应及2023 年度，公司未出现该等事项
时督促上市公司如实披露或予以澄清；上
市公司不予披露或澄清的，应及时向上海
证券交易所报告
发现以下情形之一的，督促上市公司做出
说明并限期改正，同时向上海证券交易所
报告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相
关业务规则；（二）证券服务机构及其签
名人员出具的专业意见可能存在虚假记2023 年度，公司及相关主体未出现该等
14 载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情事项
形或其他不当情形；（三）公司出现《保
荐办法》第七十一条、第七十二条规定的
情形；（四）公司不配合持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要
报告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明保荐机构已制定对上市公司的现场检查15 确现场检查工作要求，确保现场检查工作工作计划，明确现场检查工作要求，确保
质量。 现场检查工作质量
上市公司出现下列情形之一的，保荐机
构、保荐代表人应当自知道或者应当知道
之日起 15 日内进行专项现场核查：（一）
存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、
16 实际控制人、董事、监事或者高级管理人2023 年度，公司未出现该等需要现场检
员涉嫌侵占上市公司利益；（三可能存在查的事项
重大违规担保；（四）资金往来或者现金
流存在重大异常；（五）上海证券交易所
或者保荐机构认为应当进行现场核查的
其他事项
持续督导期间，保荐人依法发生变更的，
原保荐人应当配合做好交接工作，在发生
变更的 5 个交易日内向继任保荐人提交
以下文件，并向上海证券交易所报告：
17 （一）关于上市公司或相关当事人存在的2023 年度，公司未出现该等事项
问题、风险以及需重点关注事项的书面说
明文件；
（二）在持续督导期间向中国证监会、上
海证券交易所等监管部门报送的函件、现

场检查报告、工作报告书等资料；
（三）需要移交的其他文件
二、保荐机构对公司信息披露审阅的情况
国元证券持续督导人员对公司 2023 年度的信息披露文件进行了事先或事后审阅，包括三会相关决议及公告文件、募集资金使用和管理的相关报告和其他临时公告等文件，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。经核查，保荐机构认为，公司严格按照证券监督部门的相关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类定期报告或临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无
四、重大风险事项
（一）经营风险
1、产品收入结构较为集中，存在产品单一的风险
公司主营业务收入来源于功率器件和功率 IC。功率器件主要产品为 TVS、MOSFET 和肖特基等，其中 TVS 产品收入占比较高，占主营业务的收入比例为59.35%，未来若因技术升级不及预期、市场竞争加剧或下游应用领域如手机的出货量下降等因素影响，导致主要产品 TVS 产品的生产或销售出现不利变化，则将对公司现金流、盈利能力产生不利影响。
2、公司产品下游应用主要以手机为主的消费类电子领域，受下游手机出货量影响较大的风险
公司产品下游应用领域包括消费类电子、网络通讯、安防、工业等领域，目前主要在以手机为主的消费类电子领域。受下游应用领域集中度较高的影响，全球智能手机出货量对公司产品的销售影响较大。若未来下游消费类电子产品需求量出现波动，如手机市场需求萎缩，或公司在其他应用领域的技术研发及市场开发不及预期，则会对公司的业绩造成一定不利影响。

3、市场竞争风险
公司所处的功率半导体行业属于技术密集型行业，技术门槛较高。目前国内功率半导体市场的主要参与者仍主要为欧美企业，目前，具有 ESD 保护器件研发设计能力的国内企业相对较少，随着功率半导体新技术、新应用领域的大量涌现，对功率半导体设计企业的研发提出了非常高的技术要求。尤其是部分竞争对手采用 IDM 模式，在市场地位、技术实力以及产能保障方面具备一定优势，公司与该等竞争对手相比尚存在差距。如果公司未能准确把握市场和行业发展趋势，持续提升市场地位和技术水平，以及加大产能保障，将会导致公司竞争能力下降，从而对公司的经营业绩产生不利影响。
4、关于公司产品市场拓展的风险
报告期内，公司以境内销售为主，境外销售占比较低，主要系公司根据目前的发展程度，将主要精力集中在境内市场开拓，在境外销售策略上采取跟随终端品牌客户境外拓展的策略。考虑公司 TVS 及 ESD 产品已经成功进入小米、传音、TCL 等手机品牌厂商以及华勤、闻泰、龙旗等手机 ODM 厂商，在境内市场取得一定的市场地位，公司未来将加强 TVS 及 ESD 产品对境外市场的主动开拓，