皓元医药:国联民生证券承销保荐有限公司关于上海皓元医药股份有限公司申请2026年度综合授信及为子公司提供担保的核查意见

国联民生证券承销保荐有限公司
关于
上海皓元医药股份有限公司申请 2026 年度综合授信
及为子公司提供担保的核查意见
国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“国联民生承销保荐”或“保荐机构”）作为上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”或“皓元医药”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对皓元医药及子公司向银行申请 2026 年度综合授信额度并由皓元医药为子公司银行授信提供担保事项进行了审慎核查，发表如下核查意见：
一、申请银行授信额度及担保事项
（一）授信基本情况
1、公司及子公司拟申请银行授信情况
为满足正常经营和发展需求，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”或“皓元医药”）、子公司上海皓鸿生物医药科技有限公司（以下简称“皓鸿生物”）、子公司上海皓元生物医药科技有限公司（以下简称“皓元生物”）及其子公司烟台皓元生物医药科技有限公司（以下简称“烟台皓元”）、子公司药源药物化学（上海）有限公司（以下简称“药源药物”）及其子公司药源生物科技（启东）有限公司（以下简称“药源启东”）、子公司皓元科技发展有限公司（以下简称“香港皓元”）、控股子公司重庆皓元生物制药有限公司（以下简称“重庆皓元”）拟向银行申请总额不超过 180,123.19 万元的综合授信额度并由公司为上述子公司银行授信提供保证担保，授信期限以实际签署的授信协议为准，授信期限内授信额度可由子公司根据需要循环使用，公司董事会授权董事长郑保富先生或其他经营管理层签署与办理本次银行授信、担保事项相关的一切文件。
上述授信额度下的具体融资金额及品种以子公司最终与银行签署的正式合同为准。2026 年申请的授信计划具体如下：

单位：万元
贷款银行 借款方 拟申请授信额度
皓元医药 8,000.00
皓元生物 8,000.00
中国银行
药源药物 1,000.00
烟台皓元 1,000.00
光大银行 皓元医药 10,000.00
皓元医药 20,000.00
招商银行
重庆皓元 1,000.00
皓元医药 10,000.00
南京银行 皓元生物 8,000.00
皓鸿生物 5,000.00
皓元医药 5,000.00
汇丰银行
香港皓元 300 万美元
皓元医药 8,000.00
中信银行
重庆皓元 1,000.00
宁波银行 皓元医药 10,000.00
皓元医药 8,000.00
浦发银行
皓元生物 8,000.00
交通银行 皓元医药 8,000.00
农业银行 皓元医药 20,000.00
平安银行 皓元医药 15,000.00
兴业银行 皓元生物 7,000.00
江苏银行 药源启东 1,000.00
民生银行 皓元医药 5,000.00
北京银行 皓元医药 10,000.00
合计 180,123.19
注：如无特别说明，本核查意见中涉及的美元均按 2025 年 12 月 9 日中国人民银行外汇交易
中心公布的人民币汇率中间价 7.0773 折算计入合计数。
2、公司专项授信额度情况
为保障公司相关工作顺利进行，公司拟向光大银行股份有限公司上海分行申请总额不超过 6,000.00 万元的专项授信额度，授信期限不超过 10 年，公司授权
董事长郑保富先生或其他经营管理层签署与办理本次银行授信事项相关的一切文件。上述授信额度下的具体融资金额及品种以公司最终与银行签署的正式合同为准。
（二）担保情况
为支持子公司的经营发展和业务增长需求，公司拟为子公司的银行授信提供担保，2026 年拟定担保情况具体如下：
单位：万元
贷款银行 借款方 2026 年拟新增 2026 年拟提供担 担保方式
担保额（万元） 保总额（万元）
皓元生物 2,000.00 8,000.00 皓元医药提供保证担保
中国银行 药源药物 - 1,000.00 皓元医药提供保证担保
烟台皓元 - 1,000.00 皓元医药提供保证担保
兴业银行 皓元生物 - 7,000.00 皓元医药提供保证担保
皓元生物 - 8,000.00 皓元医药提供保证担保
南京银行 皓元医药提供保证担保
皓鸿生物 - 5,000.00
浦发银行 皓元生物 3,000.00 8,000.00 皓元医药提供保证担保
江苏银行 药源启东 - 1,000.00 皓元医药提供保证担保
中信银行 重庆皓元 1,000.00 1,000.00 皓元医药提供保证担保
汇丰银行 香港皓元 - 300 万美元 皓元医药提供保证担保
招商银行 重庆皓元 - 1,000.00 皓元医药提供保证担保
合计 6,000.00 43,123.19 --
上述担保的具体内容及期限以届时签订的担保合同为准。上述担保额度是公司基于目前已存续担保的基础上根据业务情况做出的担保预计，根据可能的变化，公司董事会授权管理层在上述预计担保额度内，根据实际情况审批并在上述子公司内调剂具体的融资担保事宜。
本次预计的授信、担保额度自公司本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效，额度在授权期限内可循环使用，如单笔授信或担保协议的存续期超过了授权的有效期，则授权的有效期自动顺延至该笔授信或担保终止时止。
二、被担保人基本情况
（一）基本情况

1、皓鸿生物
单位：万元
公司名称 上海皓鸿生物医药科技有限公司
主要股东及持股比 皓元医药持有其 100%的股权
例
法定代表人 王锋
统一社会信用代码 913100005726626402
成立时间 2011 年 4 月 1 日
注册地 中国（上海）自由贸易试验区张衡路 1999 号 3 幢 2 层
注册资本 500 万元人民币
公司类型 有限责任公司
许可项目：危险化学品经营（范围详见许可证）。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关
部门批准文件或许可证件为准）一般项目：生物医药科技、化学科
技、食品科技、化工科技、环境科技领域内的技术开发、技术咨
经营范围 询、技术服务、技术转让，非临床诊断试剂（除药品）的研发、销
售，化工原料及产品（除危险化学品、监控化