皓元医药:上海皓元医药股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2025-125
转债代码：118051 转债简称：皓元转债
上海皓元医药股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金进行
现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
投资种类：安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、大额存单等）
投资金额：上海皓元医药股份有限公司（以下简称“皓元医药”或“公司”）在保证不影响募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币 50,000.00万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理。
已履行的审议程序：公司于 2025 年 12 月 12 日召开第四届董事会审
计委员会第八次会议、第四届董事会第十五次会议，审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，保荐机构国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）对上述事项出具了明确无异议的核查意见。上述事项无需提交股东会审议。
特别风险提示：尽管公司选择投资安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投
资受到市场波动的影响。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]1289号）同意，公司向不特定对象发行82,235.00万元的可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币100元，发行数量为822,350手（8,223,500张）。本次发行的募集资金总额为人民币822,350,000.00元，扣除不含税的发行费用10,612,390.15元，实际募集资金净额为811,737,609.85元。上述募集资金已于2024年12月4日全部到位，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年12月5日出具了《验资报告》（容诚验字[2024]200Z0069号）。
公司对募集资金采用专户存储，设立了募集资金专项账户。上述募集资金到账后，已全部存放于经董事会批准设立的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构及存储募集资金的银行签订了募集资金专户存储三/四方监管协议。
二、投资情况概述
（一）投资目的
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。为提高募集资金使用效率，增加公司资金收益，在不影响募集资金投资项目建设的情况下，公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理。
（二）投资金额
公司拟使用不超过人民币 50,000.00 万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理。使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
（三）资金来源
本次进行现金管理的资金来源为 2024 年公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目的部分暂时闲置募集资金。募集资金基本情况如下：

发行名称 2024 年公司向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金到账时间 2024 年 12 月 4 日
募集资金总额 82,235.00 万元
募集资金净额 81,173.76 万元
超募资金总额 不适用
项目名称 累计投入进 达到预定可使用状
度（%） 态时间
高端医药中间体及原
料药 CDMO 产业化 8.82 2029 年 6 月
募集资金使用情况 项目（一期）
265t/a 高端医药中间 69.02 2026 年 4 月
体产品项目
欧创生物新型药物技 11.45 2026 年 12 月
术研发中心
补充流动资金注2 100.04 已完成
是否影响募投项目 □是 否
实施
注 1：以上数据为截至 2025 年 11 月 30 日统计的相关数据。
注 2：“补充流动资金”累计投入金额大于承诺投入金额部分主要为公司将部分暂时闲置募集资金进行现金管理后取得的收益所得。
（四）投资方式
1、投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、大额存单等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
2、现金管理收益的分配
公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的所得收益归公司所有，将优先用于募集资金投资项目，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用募集资金，募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。
3、实施方式
在上述投资额度范围和投资期限内，授权公司经营管理层行使此次现金管理
投资决策权并签署相关合同文件，并由公司财务部门负责组织现金管理相关事项 的实施。
4、信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规及规范性文件的要求，及 时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。
（五）截至目前，最近12个月公司募集资金现金管理情况
序号 现金管理类型 实际投入金额 实际收回本 实际收益 尚未收回本金
（万元） 金（万元） （万元） 金额（万元）
1 结构性存款 424,400.00 381,100.00 830.76 43,300.00
2 普通大额存单 9,000.00 9,000.00 9.71 0
3 定期存款 28,600.00 27,600.00 8.09 1,000.00
合计 848.56 44,300.00
最近 12 个月内单日最高投入金额 64,900.00
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产 22.55
（%）
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净利润 321.94
（%）
募集资金总投资额度（万元） 60,000.00
目前已使用的投资额度（万元） 44,300.00
尚未使用的投资额度（万元） 15,700.00
注 1：表中“实际投入金额”“实际收回本金”为最近 12 个月内滚动使用后的累计额。
注 2：表中“募集资金总投资额度”系前次授权的额度。
注 3：上表中最近一年净资产、最近一年净利润为公司截至 2024 年 12 月 31 日合并报表归
属于母公司股东的净资产以及 2024 年度合并报表归属于母公司股东的净利润。
三、前次授权下使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
（一）前次使用部分闲置募集资金进行现金管理基本情况
公司于 2024 年 12 月 13 日召开第三届董事会第四十二次会议、第三届监事
会第四十次会议，审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进 行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募投项目实施、不影响公司正常生 产经营及确保资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 60,000 万元（包含本 数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经
营资格的金融机构销售的保本型产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、协定存款、收益凭证等），自公司董事会审议通过之日起 12个月内有效。在上述额度内，资金可循环滚动使用。具体内容详见公司于 2024年 12 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-090）。
（二）本次补充确认使用暂时闲置募集资金进行现金管理额度的情况
因公司相关工作人员操作失误等原因，导致公司在2024年12月25日至2024年 12 月 30 日，存在使用闲置募集资金进行现金管理的合计余额超过董事会授权额度的情况，最高余额为人民币 64,900.00 万元，超出董事会授权额度的金额为人民币 4,900.00 万元，公司已赎回导致超额的现金管理产品。超出授权额度期间，相关募集资金始终留存在募集资金理财账户进行计息，不存在挪用情形。
公司现金管理产品均为保本型产品，是公司在保证不影响募投项目实施、确保募集资金安全的前提下，为提高闲置募集资金使用效率而实施的行为，未对公司的募集资金使用计划和生产经营造成不利影响，也不存在改变募集资金用途或损害上市公司和股东利益的情形。
基于谨慎性原则，公司于 2025 年 12 月 12 日召开第四届董事会审计委员会
第八次会议、第四届董事会第十五次会议，补充确认了上述超额使用闲置募集资金进行现金管理的事项。
（三）对公司经营的影响
公司使用闲置募集资金进行现金管理的上述情况，未对公司日常生产经营造成损失，未对募集资金投资项目的实施产生重大不利影响，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司后续将在募集资金管理方面进一步加强内部控制，强化对相关经办人员的培训。
四、投资风险分析及风控措施
（一）投资风险
尽管公司选择安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、大额存单等），但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时
适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
1、公司将严格按照相关法律法规、《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及《上海皓元医药股份有限公司募集资金管理办法》（以下简