申科股份:内部信息保密制度

申科滑动轴承股份有限公司
内部信息保密制度
第一章 总 则
第一条 为了规范申科滑动轴承股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律法规、规章和《公司章程》的有关规定，制定本制度。
第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。
第三条 董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人。
第四条 证券部统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。
第五条 董事会秘书负责公司未公开重大信息的对外公布，其他董事、监事、高级管理人员，非经董事会书面授权，不得对外发布任何公司未公开重大信息。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会审核同意，方可对外报道、传送。
第六条 公司董事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的保密工作。
第七条 公司及公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章 内幕信息的含义与范围
第八条 内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。
第九条 内幕信息的范围：

1、公司经营方针或者经营范围发生重大变化；
2、公司经营环境发生重大变化；
3、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；
4、公司重大投资行为和重大资产购置决定；
上述“重大”是指投资总额占公司最近一期经审计的净资产的 10%（不包括10%）以上，且金额在 500 万元以上。
5、公司发生重大债务；
6、公司未能清偿到期的重大债务的违约情况；
7、公司季度、中期及年度财务报告；
8、公司控股股东及持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
9、公司分配股利或者增资的计划；
10、公司证券市场再融资计划；
11、公司发行债券或可转换债券；
12、公司股权结构发生重大变化；
13、公司董事长、三分之一以上的董事或者总经理发生变动；
14、公司盈利预测；
15、公司发生的重大诉讼和仲裁；
16、《公司章程》、注册资本和注册地址的变更；
17、公司无力支付而发生相当于被退票人流动资金 5%以上的大额银行退票；
18、公司更换会计师事务所；
19、公司提供对外担保以及债务担保的变更；
20、公司主要经营资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；
21、证券监管部门作出禁止公司控股股东转让其股份的决定；
22、收购或者兼并；
23、合并或者分立；
24、公司股东大会、董事会的决议内容；
25、公司的远景规划及短期重大经营计划；

26、重大的不可抗力事件的发生；
27、公司重大关联交易；
28、公司发生重大经营性或者非经营性亏损；
29、公司资产遭受重大损失；
30、公司减资、解散及申请破产的决定；
31、公司被有权机关依法责令关闭；
32、公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖；
33、公司股东大会、董事会的决定被依法撤销或宣告无效；
34、公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查；
35、公司董事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
36、公司董事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
37、中国证监会规定的其他事项。
第三章 内幕人员的含义与范围
第十条 内幕人员是指任何由于持有公司的股票，或者担任公司董事、高级管理人员，或者由于其管理地位、监督地位和职业地位，或者作为公司职工，能够接触或者获取内幕信息的人员。
第十一条 内幕人员的范围：
1、公司董事及高级管理人员；
2、持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；
3、公司控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；
4、公司中层管理人员；
5、公司从事证券、文秘、机要、档案、财务、统计、审计、核算、新闻、文印工作的人员；
6、公司其他知情人员。
第四章 保密制度
第十二条 公司各部门均应根据本部门情况制定相应的内幕信息保密制度。
第十三条 各级领导和各部门都应加强对证券、信息披露等有关法律法规及规章制度的学习，加强自律，提高认识，切实做好内幕信息保密管理工作。
第十四条 公司全体董事、监事及其他知情人员在公司信息尚公开披露前，应将信息知情范围控制到最小。
第十五条 有机会获取内幕信息的内幕人员不得向他人泄露内幕信息内容、不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第十六条 非内幕人员应自觉做到不打听内幕信息。非内幕人员自知悉内幕信息后即成为内幕人员，受本制度约束。
第十七条 内幕人员应将载有内幕信息的文件、软（磁）盘、光盘、录音（像）带、会议记录、决议等资料妥善保管，不准借阅、复制，更不准交由他人携带、保管。
第十八条 公司内幕信息尚未公布前，内幕人员不得将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送。
第十九条 由于工作原因，经常从事有关内幕信息的证券、财务等岗位的相关人员，在有利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，应具备独立的办公场所和专用办公设备。
第二十条 打字员在打印有关内幕信息内容的文字材料时，应设立警示标识，无关人员不得滞留现场。
第二十一条 内幕人员应采取相应措施，保证电脑储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。
第二十二条 文印员印制有关文件、资料时，要严格按照批示的数量印制，不得擅自多印或少印。印制文件、资料过程中，损坏的资料由监印人当场销毁。
第二十三条 内幕信息公布之前，机要、档案工作人员不得将载有内幕信息的文件、软（磁）盘、光盘、录音（像）带、会议记录、会议决议等文件、资料外借。
第二十四条 内幕信息公告之前，财务、统计工作人员不得将公司月度、中期、年度报表及有关数据向外界泄露和报送。在正式公告之前，前述内幕信息不得在公司内部网站上以任何形式进行传播和粘贴。
第二十五条 内幕人员违反《公司法》、《证券法》、《上市规则》、及本制度规
定，造成严重后果，给公司造成重大损失的，按照有关规定，分别按情节轻重，对责任人员给予以下处分：
1、通报批评；
2、警告；
3、记过；
4、降职降薪；
5、留司察看；
6、处以 300-1000 元罚款；
7、解除劳动合同；
以上处分可以单处或并处。
第二十六条 内幕人员违反上述规定，在社会上造成严重后果，给公司造成严重损失，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究刑事责任。
第五章 附则
第二十七条 本制度解释权属公司董事会。
第二十八条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的有关规定执行。 本制度与有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定为准。本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》 相抵触时，公司将立即修订，报董事会审议通过。
第二十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。
申科滑动轴承股份有限公司
二〇一五年十二月三日