利仁科技:2025年员工持股计划(草案)

证券简称：利仁科技 证券代码：001259
北京利仁科技股份有限公司
2025 年员工持股计划
（草案）
二〇二五年十二月

声 明
本公司及全体董事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
一、公司员工持股计划将在公司股东会通过后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东会批准，存在不确定性。
二、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。
四、本员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的业绩预测，亦不构成业绩承诺。
五、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特别提示
一、本员工持股计划及其摘要系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定编制。
二、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本计划的情形。
三、本次员工持股计划的参加对象范围为公司（含控股子公司）董事、高级管理人员、核心技术人员及骨干人员。本次员工持股计划初始设立时的参与对象总人数不超过60人，最终参加人数根据实际缴款情况确定。
四、本员工持股计划拟参加对象认购员工持股计划份额的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律、法规允许的其他方式。公司不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。持有人不得接受与公司有生产经营业务往来的其他企业的借款或融资帮助。不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。本员工持股计划拟筹集资金总额不超过1,377.30万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00 元，本员工持股计划的份数上限为1,377.30万份。最终募集资金总额以实际募资总额为准。
五、本员工持股计划涉及的标的股票数量不超过899,900股，约占本员工持股计划公告日公司股本总额的1.22%。本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计未超过本员工持股计划公告日公司股本总额的 10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计未超过公司股本总额的 1%。
六、本员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户的公司A 股普通股股
票。
公司于2024年2月26日召开的第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于回购部分社会公众股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司已发行的人民币普通股（A股）股票，用于回购的资金总额不
低于人民币2,000万元（含），不超过人民币4,000万元（含），回购价格不超过人民币41元/股。回购期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内。本次回购的股份将用于实施股权激励计划或员工持股计划。具体内容详见公司在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购部分社会公众股份方案的公告》（公告编号：2024-005）《回购股份报告书》（公告编号：2024-007）。
鉴于公司2023年度权益分派已实施完毕，公司对本次回购股份的价格上限进行了调整，公司回购股份价格上限由不超过人民币41元/股调整为不超过人民币40.60元/股。
2024年3月6日，公司首次通过回购专用账户以集中竞价方式实施回购股份，具体内容详见公司于2024年3月7日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次回购股份的公告》（公告编号：2024-009）。
公司在回购股份实施期间，根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》在每个月的前三个交易日内披露了截至上月末的回购进展情况。具体内容详见公司分别于2024年3月5日、2024年4月3日、2024年5月7日、2024年6月4日、2024年7月3日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份的进展公告》（公告编号：2024-008、2024-010、2024-028、2024-032、2024-034）。
截至2024年6月5日，公司回购股份数量已达到总股本的1%。根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规定，公司在回购股份期间，回购股份占公司总股本的比例每增加百分之一的，公司将在事实发生之日起三个交易日内予以披露。公司于2024年6月6日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份比例达到1%的进展公告》（公告编号：2024-033）。
截至2024年7月17日，公司本次回购股份方案已实施完毕。自2024年3月6日至截至2024年7月17日公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购股份数量为899,900股，约占公司总股本的1.22%，最高成交价为25.49元/股，最低成交价为19.80元/股，成交总金额为20,344,144元（不含交易费用）。公司本次回购股份计划已实施完毕。公司上述回购股份符合公司回购股份方案及相关法律
法规的要求。具体内容详见公司2024年7月19日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《北京利仁科技股份有限公司关于公司股份回购实施完成暨股份变动情况的公告》（公告编号：2024-035）。
七、本员工持股计划的存续期为36个月，自本计划草案经公司股东会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。经出席持有人会议的享有表决权的持有人所持 2/3（含）以上权益同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长（即进行展期）。员工持股计划存续期届满后且未展期的，员工持股计划自行终止，也可按相关法律、法规及本员工持股计划的约定提前终止。
八、本员工持股计划分两期解锁，解锁时点自公司公告股票过户至本员工持股计划名下之日起满 12 个月、24 个月，每期解锁的标的股票比例分别为 50%和 50%。
九、本员工持股计划设立后采用自行管理模式。本员工持股计划的内部管理权力机构为持有人会议。持有人会议设管理委员会，并授权管理委员会作为员工持股计划的日常管理机构，代表员工持股计划持有人行使股东权利，切实维护员工持股计划持有人的合法权益。
十、公司实施本员工持股计划前，通过职工大会征求员工意见；董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东会通知，审议本员工持股计划。董事会薪酬与考核委员会就本员工持股计划发表明确意见。本员工持股计划必须经公司股东会审议通过后方可实施。
十一、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。
十二、本员工持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

目录

释 义......7
第一章 员工持股计划的目的和基本原则......8
第二章 员工持股计划持有人的基本情况......9
第三章 员工持股计划的资金来源、股票来源、购买价格和规模......11
第四章 员工持股计划的存续期、锁定期、解锁安排、业绩考核......15
第五章 员工持股计划的管理模式...... 19
第六章 员工持股计划的资产构成及权益分配......25
第七章 员工持股计划的变更、终止及权益的处置......27
第八章 公司融资时本员工持股计划的参与方式......31
第九章 员工持股计划的会计处理...... 32
第十章 本员工持股计划履行的程序...... 33
第十一章 关联关系和一致行动关系说明......34
第十二章 其他重要事项......35
释 义
本员工持股计划及其摘要中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
利仁科技、本公司、公司 指 北京利仁科技股份有限公司
公司股票、标的股票 指 利仁科技普通股股票，即利仁科技A股股票
员工持股计划、本计划、本 指 北京利仁科技股份有限公司2025年员工持股计划
员工持股计划
持有人 指 参加本员工持股计划的公司（含控股子公司）员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《自律监管指引》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市
公司规范运作》
《公司章程》 指 《北京利仁科技股份有限公司章程》
《员工持股计划管理办法》 指 《北京利仁科技股份有限公司2025年员工持股计划管理办法》
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元

第一章 员工持股计划的目的和基本原则
一、员工持股计划的目的
为了进一步完善公司治理结构，促进公司建立、健全激励机制和约束机制，增强公司管理团队和骨干员工对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引》及其他有关法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》制定本员工持股计划。
（一）进一步完善公司治理结构，建立健全公司长期、有效的激励约束机制，完善公司薪酬考核体系，有效地将股东、公司和员工利益三方利益结合在一起，促进公司持续、稳健、快速的发展；
（二）倡导以价值为导向的绩效文化，建立股东与经营管理层及骨干