红太阳:信息披露暂缓与豁免管理制度(2025年11月11日制定)

南京红太阳股份有限公司
信息披露暂缓与豁免管理制度
（2025年11月11日已经公司第十届董事会第八次会议审议通过）
第一章 总 则
第一条 为规范南京红太阳股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露暂缓、豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称“信息披露义务人”）依法依规履行信息披露义务，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等内部规章制度的有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 公司及信息披露义务人按照《上市公司信息披露管理办法》《上市规则》及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的其他规定，办理信息披露暂缓、豁免事务的，适用本制度。
第三条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部审核程序，并接受相关监管部门的监管。不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。
第四条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方，为前述主体提供服务的中介机构及其相关人员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。
第二章 暂缓与豁免披露信息的范围
第五条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信息（以下统称“商业秘密”），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
前款所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
第六条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称“国家秘密”），应当豁免披露。
前款所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定 的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
第七条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。
公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露的信息不违反国家保密规定。
第八条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄露；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第九条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。
公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息；在采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。
第十条 公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时报告中有关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况等。

第三章 信息披露暂缓与豁免的内部审核程序
第十一条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露，不得滥用暂缓、豁免程序，规避应当履行的信息披露义务。
第十二条 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由内部相关部门、分公司或子公司等应及时填写《信息披露暂缓与豁免事项审批表》《信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表》《信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺函》，并附相关事项资料提交公司证券部。
证券部应及时将材料上报董事会秘书，董事会秘书应就特定信息是否符合暂缓、豁免披露的条件进行审核，并向董事长提出意见和建议。
符合特定信息作暂缓、豁免披露处理的，经公司董事长签字确认后，董事会秘书应当及时登记入档。公司应当妥善保存有关登记材料，保存期限不得少于十年。如特定信息不符合暂缓、豁免披露条件的，应根据有关规定及时披露相关信息。
第十三条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露有关信息应当登记以下事项：
（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者临时报告中的有关内容等；
（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季度报告、临时报告等；
（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常交易或者关联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
（四）暂缓或豁免披露的事项内容；
（五）暂缓或豁免披露的原因和依据；
（六）暂缓披露的期限；
（七）暂缓或豁免事项的知情人名单；
（八）相关内幕知情人士就暂缓或豁免披露事项的书面保密承诺；
（九）内部审核程序；
（十）其他公司认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事项外，还应当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业秘密的主要理由、披露
对公司或者他人可能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。
第十四条 已暂缓、豁免披露的信息，出现下列情形之一的，公司应当及时核实相关情况并对外披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻；
（四）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。
第十五条 公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半年度报告、季度报告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送公司注册地证监局和证券交易所。
第四章 责任追究
第十六条 对于不符合上述条款规定的暂缓、豁免情形的或暂缓、豁免披露的原因已经消除及期限届满，未及时披露相关信息的，公司将视情况对负有直接责任的相关人员等采取相应惩戒措施，具体参照相关法律法规、规范性文件及公司信息披露管理制度中的处罚条款执行。
第五章 附 则
第十七条 本制度未尽事宜或与有关法律、法规、规范性文件、监管机构有关规定以及《公司章程》不一致的，依照有关法律法规、规范性文件和公司相关制度等规定执行。除《公司章程》外，公司其他制度中有关信息披露暂缓与豁免的规定与本制度有冲突的，以本制度为准。
第十八条 本制度由董事会负责解释与修订。
第十九条 本制度适用于公司及全资、控股子公司或分公司。
第二十条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效并实施，修改亦同。
南京红太阳股份有限公司
2025 年 11 月 11 日

南京红太阳股份有限公司
信息披露暂缓与豁免事项审批表
申请人员 申请部门/公司
申请时间 申请类型 □暂缓 □豁免
暂缓/豁免披露事项
暂缓/豁免披露的原因
及依据
暂缓披露的期限
是否已填报内幕信息 □是 □否 相关内幕信息知情人 □是 □否
知情人登记表 是否书面承诺保密
申请部门/单位负责人
审核意见
董事会秘书审核意见
董事长审核意见
备注

南京红太阳股份有限公司
信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表
序 名称 企业代码 所在单 职务 知悉内幕 知悉内幕 知悉内幕 内幕信 内幕信息 登记 登记人
号 /姓名 /身份证号 位/部门 /岗位 信息时间 信息地点 信息方式 息内容 所处阶段 时间 （签名）
说明：
1、知情人是单位的，应填写是公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手
方等信息；知情人是自然人的，还应填写所在单位部门、职务等信息。
2、填报知悉信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
3、填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
4、内幕信息所处阶段包括商议筹划、论证咨询、合同订立、公司内部的报告、传递、
编制、决议等。
5、如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人
的姓名。

南京红太阳股份有限公司
信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺函
本人/本单位 （身份证号码/统一社会信用代码 ）
作为南京红太阳股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露暂缓与豁免事项
（ 事项）的知情人，本人/本单位声明并承诺如下：
1、本人/本单位明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免管理制度》的各项内容。
2、本人/本单位作为公司暂缓或豁免披露事项的知情人，对该等事项负有保密义务，在暂缓或豁免披露事项的原因消除或期限届满之前，本人/本单位承诺不泄露该信息，不利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种，也不建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
3、如因保密不当致使公司暂缓或豁免披露事项泄露，本人/本单位愿承担相应的法律责任。
承诺人：
签署日期：