恒坤新材:中信建投证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司关于恒坤新材首次公开发行股票并在科创板上市参与战略配售的投资者核查的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司、
中泰证券股份有限公司
关于厦门恒坤新材料科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
参与战略配售的投资者核查的专项核查报告
厦门恒坤新材料科技股份有限公司（以下简称“恒坤新材”、“发行人”或“公司”）拟首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称“本次发行”）。中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人”或“主承销商”）作为本次发行的保荐人（主承销商），中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）作为恒坤新材本次发行的联席主承销商（中信建投证券和中泰证券合称“联席主承销商”），根据《证券发行与承销管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）及《首次公开发行证券承销业务规则》（以下简称“《承销业务规则》”）的相关规定，对恒坤新材本次发行的参与战略配售的投资者进行核查，基于发行人和参与战略配售的投资者提供的相关资料，并根据北京市竞天公诚律师事务所出具的核查意见，以及联席主承销商进行的相关核查结果，联席主承销商就恒坤新材本次发行的战略配售（以下简称“本次战略配售”）事宜出具如下专项核查报告：
一、参与战略配售的投资者的选取标准及配售资格
根据《实施细则》第四十一条，可以参与发行人战略配售的投资者主要包括：（一）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；（二）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；（三）以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资战略配售证券，且以封闭方式运作的证券投资基金；（四）参与科创板跟投的保荐人相
关子公司；（五）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；（六）符合法律法规、业务规则规定的其他投资者。
根据发行人提供的相关资料并经核查，参与本次战略配售的投资者为：
序号 投资者名称 投资者类型
1 中信建投投资有限公司（以下称“中信建投投资”） 参与科创板跟投的保荐
人相关子公司
2 中信建投基金-共赢58号员工参与战略配售集合资产管理计划发行人的高级管理人员
（以下称“共赢58号员工资管计划”） 与核心员工参与本次战
3 中信建投基金-共赢62号员工参与战略配售集合资产管理计划略配售设立的专项资产
（以下称“共赢62号员工资管计划”） 管理计划
4 恒申控股集团有限公司（以下称“恒申集团”）
5 北京八亿时空液晶科技股份有限公司（以下称“八亿时
空”）
6 厦门金圆投资集团有限公司（以下称“金圆集团”） 与发行人经营业务具有
战略合作关系或长期合
7 长存鸿图股权投资（武汉）合伙企业（有限合伙）（以下称 作愿景的大型企业或其
“长存鸿图”） 下属企业
8 深圳市创新投资集团有限公司（以下称“深创投”）
9 豪威集成电路（集团）股份有限公司（以下称“豪威集
团”）
（一）参与战略配售的投资者的基本情况
1、中信建投投资
（1）基本情况
根据中信建投投资提供的营业执照及公司章程并经核查，截至本专项核查报告出具之日，中信建投投资的基本情况如下：
企业名称 中信建投投资有限公司
统一社会信用代码 91110111MA0193JP0G
类型 有限责任公司（法人独资）
住所 北京市房山区长沟镇金元大街 1 号北京基金小镇大厦 C 座 109
法定代表人 李旭东
注册资本 610,000 万元（人民币元，下同）
营业期限 2017 年 11 月 27 日至无固定期限
投资管理；股权投资管理；投资咨询（中介除外）；项目投资。（“1、
经营范围 未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证
券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所
投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金

不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开
展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内
容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目
的经营活动。）
股东名称 认缴出资金额（万 出资比例
元） （%）
股东情况 中信建投 610,000 100
合计 610,000 100
根据中信建投投资提供的营业执照、公司章程等资料并经核查，中信建投投资系依法成立有效存续的有限责任公司，不存在根据相关法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定须予以终止的情形。
（2）控股股东与实际控制人
经核查，中信建投投资系中信建投的全资子公司，中信建投持有其 100%的股权，中信建投为中信建投投资的控股股东和实际控制人。
（3）战略配售资格
根据中国证券业协会于 2018 年 3 月 1 日公告的《证券公司私募投资基金子
公司及另类投资子公司会员公示（第八批）》，中信建投投资为中信建投的另类投资子公司。
经核查，中信建投为本次发行的保荐人，中信建投投资属于“参与科创板跟投的保荐人相关子公司”，符合《实施细则》第四十一条第（四）项的规定。
（4）关联关系
经核查，中信建投投资系发行人保荐人中信建投的全资子公司，持有发行人1.40%股份的股东嘉兴浙港春霖股权投资合伙企业（有限合伙）、持有发行人 0.58%股份的股东无锡新投春霖科创投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人均为中信建投全资子公司中信建投资本管理有限公司。除前述情形外，中信建投投资与发行人、联席主承销商之间不存在其他关联关系。
（5）参与本次战略配售的认购资金来源
根据中信建投 2025 年半年度报告并经核查，截至 2025 年 6 月 30 日，中信
建投投资总资产为 60.94 亿元，净资产为 58.56 亿元。经核查中信建投投资提供
的 2025 年 6 月末财务报表，中信建投投资的流动资金足以覆盖其与发行人签署的认购协议的认购资金。
中信建投投资已出具承诺函承诺，1）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在接受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；2）其认购本次战略配售股票资金来源为其自有资金，不存在使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金认购本次发行战略配售股票的情况；3）其与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益的行为。
基于上述，联席主承销商认为，中信建投投资参与本次战略配售的资金来源为自有资金，符合《管理办法》第二十一条第三款、《实施细则》第五十条、《承销业务规则》第三十九条的相关规定。
（6）股份限售期及相关承诺
中信建投投资已出具承诺函承诺，1）其获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24 个月；2）不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的股票，也不通过任何形式在限售期内向证券金融公司借出本次配售的股票；3）限售期届满后，将依据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定对获配股票进行减持；4）不会利用获配股票取得的股东地位影响发行人正常生产经营，不在获配股票限售期内谋求发行人控制权；5）其具有参与本次战略配售的配售资格，不存在不适合参与本次战略配售的情形。
联席主承销商认为，中信建投投资承诺的股票限售期符合《实施细则》第五十二条、第五十七条、《承销业务规则》第三十九条第（三）项的相关规定。
2、共赢 58 号员工资管计划
（1）基本情况
根据《中信建投基金-共赢 58 号员工参与战略配售集合资产管理计划资产管理合同》（以下称“《共赢 58 号员工资管计划资产管理合同》”）、共赢 58 号员工资管计划备案证明等资料，并经联席主承销商查询中国证券投资基金业协会网站（www.amac.org.cn），共赢 58 号员工资管计划的基本情况如下：

产品名称 中信建投基金-共赢 58 号员工参与战略配售集合资产管理计划
产品编号 SBHA09
管理人名称 中信建投基金管理有限公司
托管人名称 中国银行股份有限公司厦门市分行
备案日期 2025 年 9 月 29 日
成立日期 2025 年 9 月 26 日
（2）董事会审议情况及人员构成
2025 年 9 月 19 日，发行人召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过《关
于公司高级管理人员、核心员工设立资产管理计划参与公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售的议案》。
经核查，参与认购共赢 58 号员工资管计划的发行人高级管理人员和核心员工为 13 名。共赢 58 号员工资管计划的委托人姓名、劳动/劳务合同签署单位、主要职务、认购金额及持有资产管理计划份额比例等情况如下：
序 姓名 劳动/劳务合 职务 人员类型 认购金额 资管计划
号 同签署单位 （万元） 份额比例
1 安辉 发行人 销售副总 核心员工 400 16.23%
2 康文兵 发行人 研发副总 核心员工 300 12.17%
3 唐正隆 发行人 工程技术副总 核心员工 285 11.56%
楚坤（上
4 肖忠根 海）新材料 商业开发总监 核心员工 250 10.14%
科技有限公
司
5 赵永红 发行人 光刻技术副总 核心员工 200 8.11%
6 宋里千 发行人 运营总监 核心员工