莱宝高科:《深圳莱宝高科技股份有限公司关联交易决策制度(第三次修订稿)》修订对照表

《深圳莱宝高科技股份有限公司关联交易决策制度（第三次修订稿）》
修订对照表
根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2025 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2025 年修订）》等相关法律法规、证券监管规则的修订及实施，结合深圳莱宝高科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次同步修订的《公司章程（第十四次修订稿）》，公司拟对现行《公司关联交易决策制度（第二次修订稿）》（简称“原制度”）的部分条款进行如下修订：
涉及条款 修订前 修订后 修订原因
为规范深圳莱宝高科技股份有限公司（下
为规范深圳莱宝高科技股份有限公司（下
称“公司”）的关联交易，保护公司、股
称“公司”）的关联交易，保护公司、股
东和债权人的合法权益，保证公司关联交
东和债权人的合法权益，保证公司关联交
易决策行为的公允性，根据《中华人民共
易决策行为的公允性，根据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则（2014年 《深圳证券交易所股票上市规则（2025
第一条 年修订）》（以下简称“《股票上市规则》”）、
修订）》（以下简称《上市规则》）、《深
《深圳证券交易所上市公司自律监管指
圳市证券交易所中小企业板上市公司规 根据《公司法》
范运作指引（2015年修订）》（以下简称 引第1号——主板上市公司规范运作 以及证券 监管
《规范运作指引》）、《公司章程》等有 （2025年修订）》（以下简称“《主板上 机 构 2025 年 发
市公司规范运作》”）及《公司章程》等
关规定，结合公司实际情况，特制定本制 布并施行 的其
有关规定，结合公司实际情况，特制定本
度。 他有关规定，同
制度。
时结合本 次同
具有以下情形之一的法人，为公司的关联 具有以下情形之一的法人，为公司的关联
步修订的《公司
法人： 法人：
章程》等相关制
（一） 直接或者间接地控制公司的法人 （一） 直接或者间接地控制公司的法人
度，结合公司实
或者其他组织； （或者其他组织）；
际情况和 满足
（二） 由前项所述法人直接或者间接控 （二） 由前项所述法人（或者其他组织）
公司治理 规范
制的除公司及其控股子公司以外的法人 直接或者间接控制的除公司及其控股子
化要求进 行修
或者其他组织； 公司以外的法人（或者其他组织）；
订
第三条 （三） 由本制度第四条所列公司的关联 （三） 由本制度第四条所列公司的关联
自然人直接或者间接控制的，或者担任董 自然人直接或者间接控制的，或者担任董
事、高级管理人员的，除公司及其控股子 事（不含同为双方的独立董事）、高级管
公司以外的法人或者其他组织； 理人员的，除公司及其控股子公司以外的
（四） 持有公司5%以上股份的法人或者 法人（或者其他组织）；
其他组织及其一致行动人； （四） 持有公司5%以上股份的法人（或
（五） 中国证监会、深圳证券交易所或 者其他组织）及其一致行动人；
者公司根据实质重于形式的原则认定的 （五） 中国证监会、深圳证券交易所或

其他与公司有特殊关系，可能或者已经造 者公司根据实质重于形式的原则认定的
成公司对其利益倾斜的法人或者其他组 其他与公司有特殊关系，可能或者已经造
织。 成公司对其利益倾斜的法人或者其他组
（六）由本制度第四条所列公司的关 织。
联自然人担任法定代表人的，除公司及其 （六）由本制度第四条所列公司的关联自
控股子公司以外的法人或者其他组织，视 然人担任法定代表人的，除公司及其控股
为公司的关联法人。 子公司以外的法人（或者其他组织），视
为公司的关联法人。
…… ……
第四条 （二）公司的董事、监事及高级管理人员； （二）公司的董事及高级管理人员；
…… ……
公司与本制度第三条第（二）项所列法人
公司与本制度第三条第（二）项所列法人
（或者其他组织）受同一国有资产管理机
受同一国有资产管理机构控制而形成本
构控制而形成本制度第三条第（二）项所
制度第三条第（二）项所述情形的，不因
第六条 述情形的，不因此构成关联关系，但其法
此构成关联关系，但该法人的董事长、总
定代表人、董事长、总经理或半数以上的
经理或半数以上的董事属于本制度第四
董事属于本制度第四条第（二）项所列情
条第（二）项所列情形者除外。
形者除外。
本制度所指关联交易包括但不限于下列
本制度所指关联交易包括但不限于下列
事项：
事项：
（一）购买或者出售资产；
（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、对子公司
（二）对外投资（含委托理财、委托贷款、
投资等）；
对子公司投资等）；
（三）提供财务资助（含委托贷款等）；
（三）提供财务资助；
（四）提供担保（含对控股子公司担保
（四）提供担保；
等）；
（五）租入或者租