中航沈飞:中航沈飞股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理办法(2025年7月)

中航沈飞股份有限公司
信息披露暂缓与豁免业务管理办法 （经第十届董事会第十六次会议审议通过）
二〇二五年七月

第一章 总 则
第一条 为了规范中航沈飞股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露暂缓与豁免行为，确保公司及其他信息披露义务人依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等有关法律、法规、规范性文件和《中航沈飞股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《中航沈飞股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称“《信息披露管理制度》”）等有关规定，制定本办法。
第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本办法。
第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。
第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后实施。
暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上市时保持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的证据。
第二章 暂缓、豁免信息的范围
第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称“国家秘密”），依法豁免披露。
第六条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。
公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露的信息不违反国家保密规定。
第七条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信息（以下统称“商业秘密”），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露：

（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第八条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列情形之一的，应当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第九条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。
公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息；在采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。
第十条 公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时报告中有关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况等。
第三章 暂缓、豁免信息的内部管理流程
第十一条 公司出现《股票上市规则》规定的暂缓、豁免披露事项的，相关单位应按照本办法附件《信息披露暂缓与豁免事项登记审批表》履行内部审核程序并立即向董事会秘书报告，董事会秘书核实后认为应对相关信息作暂缓、豁免披露处理的，应当及时登记并报董事长签字确认。上述登记文件交由证券事务部门归档保存，保存期限不得少于十年。
第十二条 办理信息披露暂缓、豁免业务，董事会秘书登记的事项一般包括：
（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者临时报告中的有关内容等；
（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季度报告、临时报告等；
（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常交易或者关联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
（四）暂缓、豁免事项的内部审核程序；
（五）其他公司认为有必要登记的事项。

因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事项外，还应当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业秘密的主要理由、披露对公司或者他人可能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。
第十三条 公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半年度报告、季度报告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送公司注册地证监局和上海证券交易所。
第四章 责任与违规处罚
第十四条 公司信息披露负责人及其他相关工作人员将不符合暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁免处理，或者存在其他违反相关法律法规或公司管理制度行为，给公司、投资者带来不良影响的，公司将视情况根据相关法律法规和公司管理制度的规定给予处罚。
第十五条 公司若出现信息披露违规行为被中国证监会依照《上市公司信息披露管理办法》或被上海证券交易所依据《股票上市规则》采取监管措施或实施纪律处分的，公司董事会应当及时组织对信息披露管理制度及其实施情况的检查，采取相应的更正措施，并对有关责任人及时进行内部处分，并将有关处理结果在 5 个工作日内报上海证券交易所备案。
第五章 附则
第十六条 本办法未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的规定执行。
第十七条 本办法如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并及时修订本办法。
第十八条 本办法由董事会负责制定、修改和解释。
第十九条 本办法自公司董事会审议通过之日起实施。
附件：
中航沈飞股份有限公司
信息披露暂缓与豁免事项登记审批表
登记时间： 年 月 日
申请部门 申请人
□国家秘密 □豁免披露
登记类型 登记类别
□商业秘密 □暂缓披露
方式：
□临时报告 □定期报告有关内容 □临时报告有关内容
文件类型：
暂缓或豁免事项 □年度报告 □半年度报告 □一季度报告 □三季度报告 □临时报告
的主要内容
信息类型：
□临时报告 1.重大交易 2.日常交易 3.关联交易 4.其他
□定期报告 1.客户 2.供应商 3.其他
商业秘密暂缓或豁免
的原因及影响
商业秘密是否通过 □是（公开途径： ） 商业秘密知情人是
其他方式公开 □否 否签署内幕信息知 □是 □否
情人登记备案表
申请单位定密责任人
年 月 日
申请单位责任人
年 月 日
证券事务部门
年 月 日
董事会秘书
年 月 日
董事长
年 月 日